虎牙露出 鹏华品性优选搀和型证券投资基金     更新的招募说明书   基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                     要紧请示   本基金经 2020 年 12 月 17 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华品性优选 搀和型证券投资基金注册的批复》注册，进行召募。根据干系法律律例，本基金基金合同 已于 2021 年 2 月 9 日收效，基金管理东谈主于该日起闲静启动对基金财产进交运作管理。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容实在、准确、完好。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作 出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，选拔将部分基金资产投资于 港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可通过内地与香港股票阛阓来往互联互通机制买卖端正范围内的香港麇集来往 所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机制下因投资环境、投资 标的、阛阓轨制以及来往国法等各异带来的私有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险 （港股阛阓实行 T+0 反转来往，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比 A 股更 为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机 制下来往日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可广博交 易，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金投资资产支持证券，或将濒临信用风险、利率风险、提前偿付风险、操魄力险 等；同期，本基金投资股指期货等金融繁衍品，由于繁衍品经常具有杠杆效应，价钱波动 比标的用具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资东谈主在投 本钱基金前，应全面了解本基金的居品脾气，充分磋议自身的风险承受身手，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的种种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险过火他风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险 外，若本基金投资存托凭证的，还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏空的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券发 行东谈主的股东在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分 红派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动不停存托凭证持有 东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊 薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息闪现监管 方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金为搀和型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行相应轨范后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的接洽章节。侧袋机制实施期间，基 金管理东谈主将对基金简称进行特殊绚丽，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。 请基金份额持有东谈主仔细阅读干系内容并存眷本基金启用侧袋机制时的特定风险。    基金的过往事迹并不预示其将来发扬，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对 本基金发扬的保证。    基金管理东谈主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原 则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主 自行承担。投资有风险，投资东谈主在投本钱基金前应雅致阅读本基金的招募说明书、基金合 同和基金居品府上概要。    各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经 友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照届时有用的仲裁 国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有不停力。除非 仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 09 日，接洽财务数据和净值发扬截止日 为 2024 年 09 月 30 日(未经审计)。                      目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东谈主 第四部分 基金托管东谈主 第五部分 干系服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的收效 第七部分 基金份额的申购与赎回 第八部分 基金的投资 第九部分 基金的事迹 第十部分 基金的财产 第十一部分 基金资产的估值 第十二部分 基金的收益分配 第十三部分 基金的用度与税收 第十四部分 基金的管帐与审计 第十五部分 基金的信息闪现 第十六部分 侧袋机制 第十七部分 风险揭示 第十八部分 基金的远离与算帐 第十九部分 基金合同的内容概要 第二十部分 基金托管公约的内容概要 第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务 第二十二部分 其他应闪现事项 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 第二十四部分 备查文献                  第一部分 绪 言  本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息闪现管理办法》（以下简称《信息闪现办法》）、《公开召募怒放式证券投资基金流动 性风险管理端正》（以下简称《流动性风险管理端正》）等接洽法律律例的端正，以及 《鹏华品性优选搀和型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。  本招募说明书阐述了鹏华品性优选搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基 金”）的投资办法、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策接洽的必要事项，投资东谈主在作念 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。  基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何演叨记录、误导性陈说或者要紧遗漏，并对 其实在性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的府上肯求 召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他接洽端正享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                  第二部分 释 义  在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何有用改造和补充 投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改造和补充 其更新 释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息闪现管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其时时作念出的 改造 证券来往服务公司，向香港麇集来往所进行申报（买卖盘传递），买卖端正范围内的香港 麇集来往所上市的股票 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 内证券期货投资管理办法》及干系法律律例端正不错使用来自境外的资金投资于在中国境 内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币 及格境外机构投资者 格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、退换、转托管及按时定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红 利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非来往过户等 接受鹏华基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 金份额余额过火变动情况的账户 购、申购、赎回、退换、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面阐明的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 与港股通来往且该作事日为非港股通来往日时，则基金管理东谈主可根据推行情况决定本基金 是否怒放申购、赎回及退换业务，具体以届时依照法律律例发布的公告为准） 管理东谈主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵 守 金份额的步履 要求将基金份额兑换为现款的步履 条件，肯求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额退换为基金管理东谈主管理的其 他基金基金份额的步履 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购肯求的一种投资方式 退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额总和后的余 额）杰出上一怒放日基金总份额的 10% 息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 其他资产的价值总和 份额净值的过程 息闪现办法》端正的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子闪现网站）等序论 持有东谈主服务的用度 份额分为不同的类别。投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金 资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入彀提销售服 务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的 基金代码，并分别公布基金份额净值 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行按时进款（含 公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、 资产支持证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或来往的债券等 方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分配给推行申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到公谈对待 处置算帐，目的在于有用装璜并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管 理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在要紧不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在要紧不细则性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细则性的资产                         第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况            出资东谈主称呼                      出资额（万元）    出资比例        国信证券股份有限公司                       7，500     50%   意大利欧利盛本钱资产管理股份公司    （Eurizon Capital SGR S.p.A.）    深圳市北融信投资发展有限公司                        150      1%              总   计                      15，000   100%   二、主要东谈主员情况    张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副秘书、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委秘书、董事长。自 2024 年 4 月启动担任鹏华基金管理有限公 司董事长。    邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、资产管理与机构奇迹部总裁。自 2019 年 8 月启动担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生，董事，管帐学硕士，高档管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华 为工夫有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理作事，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席扩充官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际扩充委员会委员、意大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席扩充 官、欧利盛本钱股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席扩充官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席扩充官。现苟且大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）阛阓及业务发展总监。自 2010 年 11 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业约束部、圣保罗资产管理企业管控部。历任欧利盛本钱资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年    张元先生，寂寥董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区劳动、秘书、剪辑，甘肃 省委研究室劳动、副处长、处长、副主任，中央金融作事委员会研究室主任，中国银监会 政策律例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限职责公司董事长兼党委秘书；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限职责公司监事长兼党委副秘书。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士，寂寥董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国出进口银行副处长，负责 贷款管理和运营，技俩波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资护士人 有限公司，现任曼达林投资护士人有限公司扩充合伙东谈主。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生，寂寥董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高档合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼扩充董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司扩充董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司扩充董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融奇迹部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利麇集贸易银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联 合圣保罗私东谈主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，麇集圣保罗银行集团 信赖公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 扩充委员会成员。现 苟且大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自   宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处护士人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事。   郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 奇迹部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月启动担任鹏华基金管理 有限公司监事。   左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国祥瑞保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规 司理、高档合规官、总司理助理、首席合规各人、副总司理，现任监察稽核部总司理。自   邓召明先生，董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理 有限公司董事。   高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、防守长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生，防守长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事教授部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司防守长。   韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度开发银行资金局主任科员， 寰球社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究作事；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国际业务部总司理。    李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国成立银行河南省分行国际业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海麇集基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。    刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理护士人公司研究 护士人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司阛阓发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席阛阓官、机构痛快部总司理。    袁航先生，国籍中国，经济学硕士，15 年证券从业教导。2009 年 6 月加盟鹏华基金管理 有限公司，从事行业研究及投资助理干系作事，担任研究部资深研究员、投资司理助理， 现任权益投资一部副总司理、基金司理。2014 年 11 月担任鹏华先进制造股票基金司理， 任鹏华弘泽搀和基金司理，2015 年 05 月至 2017 年 02 月担任鹏华弘实搀和基金司理， 任鹏华弘锐搀和基金司理，2015 年 08 月担任鹏华策略优选搀和基金司理，2018 年 05 月至 股票基金司理，2020 年 06 月至 2022 年 11 月担任鹏华优质企业搀和基金司理，2021 年 02 月担任鹏华品性优选搀和基金司理，2021 年 05 月担任鹏华鑫远价值一年持有期搀和基金 司理，2021 年 08 月担任鹏华品性成长搀和基金司理，2022 年 02 月担任鹏华价值远航 6 个 月持有期搀和基金司理，袁航具备基金从业履历。    本基金基金司理管理的其他基金情况：  本基金历任的基金司理：  无。  邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。  高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。  韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。  梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国际业务部总司理。  闫念念倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。  郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。  三、基金管理东谈主的职责 为；  四、基金管理东谈主的承诺 法》、《信息闪现办法》等法律律例的步履，并承诺建立健全里面抑遏轨制，采选有用措 施，重视不法步履的发生。  （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待公司管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）法律律例以及中国证监会谢却的其他步履。 律例及行业范例，淳厚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违法规画；  （2）违背法律律例、基金合同或托管公约；  （3）特地挫伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；  （5）断绝、热闹、迫害或严重影响中国证监会照章监管；  （6）唐突包袱、滥用权益；  （7）泄露在职职期间明察的接洽证券、基金的贸易好意思妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资盘算等信息；  （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，平直或辗转进行其他股票投资；  （9）协助、接受托付或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券来往；  （10）违背证券来往所业务国法，利用对敲、倒仓等非法妙技主管阛阓价钱，烦闷市 场步骤；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息闪现和告白中特地含有演叨、误导、诓骗成份；  （13）以不梗直妙技谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；  （15）其他法律、行政律例谢却的步履。  （1）依照接洽法律律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；  （3）不泄露在职职期间明察的接洽证券、基金的贸易好意思妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资盘算等信息；  （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来往过火他行动。  五、基金管理东谈主的里面抑遏轨制  基金管理东谈主的里面抑遏遵照以下原则：  （1）健全性原则：里面抑遏应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个要领；  （2）有用性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控轨范，支持内控轨制 的有用扩充；  （3）寂寥性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寂寥，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、彼此制衡；  （5）成本效益原则：公司运用科学化的规画管理方法杜撰运作成本，提高经济效益， 以合理的抑遏成本达到最好的里面抑遏效果。  （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当适当国度法律、律例、规章和各项规 定；  （2）全面性原则：里面抑遏轨制应当涵盖基金管理东谈主规画管理的各个要领，不得留有 轨制上的空缺或罅隙；  （3）审慎性原则：制定里面抑遏轨制应当以审慎规画、防范和化解风险为起点；  （4）当令性原则：里面抑遏轨制的制定应当跟着接洽法律律例的调整和基金管理东谈主经 营计策、规画方针、规画理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）董事会下设合规与风险抑遏委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险抑遏计策和控 制政策、调和突发要紧风险等事项；  （2）公司防守长负责对基金管理东谈主各业务要领正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核作事，并可向董事会和中国证监会平直陈诉；  （3）公司规画管理层、防守长、监察稽核部、公司各部门总司理按时召开会议对种种 风险给予充分的评估和防范，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、经营，并实时采 取防范和抑遏措施；  （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过按时 或不按时查验里面抑遏轨制的扩充情况，促使公司各项规画管理行动的范例运行；  （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主合座层面进行多维度风险分析；  （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时陈诉的义务；  （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险抑遏”的理念，公司每个职工均负有 一线风险抑遏职责，负责把公司的风险抑遏理念和措施落实到每一个业务要领当中，并负 有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行陈诉、反馈的义务。  （1）公司通过持续健全法东谈主治理结构，充分阐扬寂寥董事和监事会的监督职能，力图 从泉源上阻毫不梗直关联来往、利益输送和里面东谈主抑遏时势的发生，保护投资东谈主利益和公 司正当权益；  （2）管理层沉稳确立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险防范意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章制 度，使风险刚毅链接到公司各个部门、各个岗亭和各个要领；   （3）公司依据自身规画特色建立了包括岗亭自控、干系部门和岗亭之间彼此监督制 衡、防守长和监察稽核部监督的、权责长入、严实有用的三谈内控防地；   （4）建立并持续完善里面抑遏体系及里面抑遏轨制：自成立来，公司持续完善内控组 织架构、抑遏轨范、抑遏措施以及抑遏职责，建立健全里面抑遏体系。通过持续地对里面 抑遏轨制进行改造和更新，公司的里面抑遏轨制持续走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制 度、信息闪现轨制、监察稽核轨制、信息工夫管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭成立、岗亭职责、操作经由手册在内的业务经由、规章等，从基本管理轨制和 业务经由上进行风险抑遏；   （6）建立了岗亭分离、彼此制衡的内控机制：公司在岗亭成立上采选了严格的分离制 度，完结了基金投资与来往、来往与算帐、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的彼此制衡机制，从岗亭成立上减少和防范操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭职责制：公司通过健全岗亭职责制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理职责；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、陈诉、抑遏以及监督轨范， 并经过适当的抑遏经由，按时或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作接洽的风险，通过显明的陈诉渠谈，对风险问题进行层层监督、 管理、抑遏，使部门和管理层即时把合手风险状态并实时、快速作出风险抑遏决策；   （9）建立自动化监督抑遏系统：公司启用了恒生来往系统以及自行开发的投资接洽监 控系统等盘算机接济抑遏系统，对投资比例限制、“谢却买入股票名单”、交叉来往等方面 进行电子化抑遏，有用地重视了运魄力险和操守风险；   （10）持续强化投资步骤，严格实施股票库轨制：公司持续强化投资步骤，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、谢却和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 支持，整个股票投资必须实足从股票库中选拔。公司还建立了契约风险评估轨制，按时对 各基金谨守基金合同的情况进行评估，防范契约风险。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和撑持里面抑遏轨制是本公司董事会及管理层的责 任；   （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面抑遏的闪现实在、准确；   （3）本基金管理东谈主承诺根据阛阓变化和公司发展持续完善里面抑遏体系和里面抑遏制 度。                       第四部分 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册本钱：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   接洽电话：010-66105799   接洽东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   结果 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年齿 38 岁， 称。   （三）基金托管业务规画情况   四肢中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，袭取“淳厚信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面抑遏体 系、范例的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责， 为境表里弘大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服 务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟习的居品线。 领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年 金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司蚁集资产管理盘算、证券公司 定向资产管理盘算、贸易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户 资产、ESCROW 等门类都全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等 升值服务，不错为种种客户提供个性化的托管服务。结果 2024 年 9 月，中国工商银行 共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年赢得香港《亚洲货 币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是赢得奖项最 多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融边界的持续招供和平凡好评。   （四）基金托管东谈主的里面抑遏情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的里面抑遏 COSO 准则从里面环境、风险评估、抑遏行动、信息与疏导、监督与评价五个方面构建起了托 管业务里面风险抑遏体系，并纳入长入的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持范例运作的原则，将建立系统、高 效的风险防范和抑遏体系视为作事重心。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题新情况的持续出现，资产托管部彻里彻外将风险管理置于与业务发展同等要紧的 位置，视风险防范和抑遏为托管业务糊口与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管 理，将风险抑遏职责落实到具体业务部门和干系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗 位职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次奏凯通 过评估组织里面抑遏和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保属主见的抑遏 及有用性陈诉，充分标明寂寥第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面抑遏方 面的健全性和有用性的全面招供，也解说中国工商银行托管服务的风险抑遏身手仍是与 国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。   （1）资产托管业务规画管理正当合规；   （2）促进完结资产托管业务发展计策和规画办法；   （3）资产托管业务风险管理的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管规画效率和效果；   （5）业务记录、管帐信息和其他规画管理干系信息的实在、准确、完好、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面抑遏应链接决策、扩充和监督全过程，掩盖 资产托管业务各项业务经由和管理行动，掩盖整个机构、部门和从业东谈主员。   （2）要紧性原则。资产托管业务里面抑遏应在全面抑遏基础上，存眷要紧业务事 项、重心业务要领和高风险边界。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面抑遏应在机组成立、权责分配及业务经由等 方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适当性原则。资产托管业务里面抑遏应当与规画范围、业务范围和风险特色 相适当，并进行动态调整，以合理成本完结里面抑遏办法。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面抑遏应坚持风险为本、审慎规画的理念，设 立机构或开展各项规画管理行动均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面抑遏应量度实施成本与预期效益，以合理 成本完结存效抑遏。   资产托管业务里面抑遏纳入全行长入的里面抑遏体系。   （1）总行资产托管部根据里面抑遏基本端正建立健全资产托管业务里面抑遏体 系，四肢全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面抑遏基本端正建立健全里面抑遏 体系，建立与托管业务条线相适当的里面抑遏运行机制，细则各项业务行动的风险抑遏 点，制定轨范长入的业务轨制；采选适当的抑遏措施，合理保证托管业务经由的规画效 率和效果，组织开展资产托管业务里面抑遏措施的扩充、监督和查验，督促各机构落实 抑遏措施。   （2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控管理作事，根据年度作事重心，定 期或不按时在全行开展干系业务监督查验，将托管业务查验技俩整合到全行业务监督检 查作事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价作事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门四肢里面抑遏的扩充机构，负责组织开 展本机构里面抑遏的日常运行及自查作事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部爱好里面抑遏轨制的成立，坚持把风险防范和抑遏的理念和方 法融入岗亭职责、轨制成立和作事经由中，建立了一整套里面抑遏轨制体系，包括《资 产托管业务管理端正》、《资产托管业务里面抑遏管理办法》、《资产托管业务全面风 险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、 《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务重 大突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东谈主员管理办法》等，在环境、轨制、流 程、岗亭职责、东谈主员、授权、翻新、合同、钤记、服务质料、收费、反洗钱、重视利益 突破、业务连气儿性、旁观、信息系统等全方面扩充里面抑遏措施。   资产托管业务切实履行风险管理第整个防地的主体职责，按照“主动防、智能控、 全面管”的管理念念路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以 “管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心，搭建适当资产托管业务特色的 风险管理架构，通过鼓动托管业务体制机制与完善集约化营运更动、建立资产托管风险 管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务戎行成立、科技赋 能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员管理等措施，有用 抑遏操魄力险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性作事盘算和济急预案，具备行之有 效的灾备还原决策、充足的挪动办公斥地、同城异城相取悦的备份办公场面、必要的工 作主谈主员、科学清晰的 AB 岗亭成立及按时演练机制。在要紧突发事件发生后，可根据突 发事件的对托管业务连气儿性营运影响进程的评估，当令选拔或递次启动“原场面现场+ 居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种方 案，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周详球、全天候营运网 络，向客户提供连气儿性服务，确保托管居品日常来往的实时算帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和轨范  根据《基金法》、基金合同、托管公约和接洽基金律例的端正，基金托管东谈主对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资谢却步履、基金参与银行间债券市 场、基金资产净值的盘算、基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分配、干系信息闪现、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行 监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月启动。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管公约或接洽基金 法律律例端正的步履，应实时以书面体式文书基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通 知后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函阐明。在限期内，基金托管东谈主有 权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法步履，应立即陈诉中国证监会，同期文书基 金管理东谈主限期纠正。                       第五部分 干系服务机构  一、基金份额销售机构  （1）鹏华基金管理有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  接洽电话：0755-82021233  传真：0755-82021155  接洽东谈主：龙毅  办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房  接洽电话：010-88082426  传真：010-88082018  接洽东谈主：张圆圆  办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室  接洽电话：021-68876878  传真：021-68876821  接洽东谈主：李化怡  办公地址：武汉市江汉区成立通衢 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室  接洽电话：027-85557881  传真：027-85557973  接洽东谈主：祁明兵  办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元  接洽电话：020-38927993  传真：020-38927990  接洽东谈主：周樱  （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈  网址：www.phfund.com.cn  具体名单详见基金管理东谈主官方网站。  基金管理东谈主可根据接洽法律律例要求，根据实情，选拔其他适当要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。  二、登记机构  称呼：鹏华基金管理有限公司  住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  法定代表东谈主：张纳沙  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  接洽电话：（0755）82021877  传真：（0755）82021165  负责东谈主：范伟强  三、出具法律主见书的讼师事务所  称呼：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  法定代表东谈主：廖海  办公室地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  接洽电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  接洽东谈主：刘佳  承办讼师：廖海、刘佳  四、管帐师事务所  称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   法定代表东谈主：邹俊   办公室地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   接洽电话：(0755)25471000   传真：(0755)82668930   接洽东谈主：蔡正轩   承办管帐师：吴钟鸣、黄倾媛                第六部分 基金的召募与基金合同的收效   一、基金的召募与基金合同的收效   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他接洽法律律例，以及基金合同的端正，经 中国证监会 2020 年 12 月 17 日证监许可20203586 号文准予召募注册。   本基金基金合同已于 2021 年 2 月 9 日收效。   二、召募对象   适当法律律例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机 构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主。   三、基金运作方式和类型   契约型怒放式，搀和型基金   四、基金的存续期间   不按时   五、基金份额类别   本基金根据销售服务费及认购/申购用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。   在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售 服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入彀提销售服务费，并不收取 认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别成立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份 额和 C 类基金份额将分别盘算并公告基金份额净值。   投资者可自行选拔认购、申购的基金份额类别。   在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，根据基金推交运作情况，在履 行适当轨范后，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错增多本基金新的基金份额类 别、或者罢手现存基金份额类别的销售等，此项调整无需召开基金份额持有东谈主大会，但须 报中国证监会备案并公告。   六、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围   《基金合同》收效后，连气儿 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时陈诉中给予闪现；连气儿 50 个作事 日出现前述情形的，基金管理东谈主应当远离《基金合同》，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。               第七部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说 明书或其他干系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等来往方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的怒放日实时候   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来往所、深圳 证券来往所的广博来往日的来往时候（若本基金参与港股通来往且该作事日为非港股通交 易日时，则基金管理东谈主可根据推行情况决定本基金是否怒放申购、赎回及退换业务，具体 以届时依照法律律例发布的公告为准），但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求 或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来往阛阓、证券/期货来往所来往时候变更或 其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的调整，但应在实 施日前依照《信息闪现办法》的接洽端正在端正序论上公告。   本基金自 2021 年 05 月 07 日起（含当日）怒放日常申购、赎回、退换和按时定额投资 业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者 退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或退换肯求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 进行盘算； 法权益不受挫伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新 国法启动实施前依照《信息闪现办法》的接洽端正在端正序论上公告。   四、申购与赎回的轨范   投资东谈主必须根据销售机构端正的轨范，在怒放日的具体业务办理时候内建议申购或赎 回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立； 基金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。若资金在端正时候内未全额到账则申购不 成立，申购款项将送还投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活 效。投资者赎回肯求收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在 发生无数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同接洽条目处理。   基金管理东谈主应以来往时候收尾前受理有用申购和赎回肯求确今日四肢申购或赎回肯求 日（T 日），在广博情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的有用性进行阐明。T 日提交的有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构端正 的其他方式查询肯求的阐明情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定成功，而仅代表销售机构确 实继承到肯求。申购、赎回肯求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于肯求的阐明情 况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权利。   基金管理东谈主在不违背法律律例的前提下，可对上述轨范国法进行调整。基金管理东谈主应 依照《信息闪现办法》的接洽端正在端正序论上公告。   五、申购和赎回的数目限制 额数不得达到或杰出基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致 被迫达到或杰出 50%的除外）。 最低申购金额及来往级差有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。通过基金管理东谈主 直销中心申购本基金，初度最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元， 但根据法律律例或基金管理东谈主的要求无法通过网上直销渠谈申购的不受前述限制。本基金 直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管理东谈主酌情调整。 笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在 销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份 额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与 风险抑遏的需要，可采选上述措施对基金范围给予抑遏。具体见基金管理东谈主干系公告。 和赎回份额的数目限制。基金管理东谈主必须依照《信息闪现办法》的接洽端正在端正序论上 公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在今日收市后盘算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当轨范，不错适当蔓延盘算或公告。   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资 东谈主实施别离的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老盘算筹集的资金过火投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于寰球社会保障基金、不错投资基金的方位社会保障基 金、企业年金单一盘算以及蚁集盘算、贸易养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部 门招供的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入 待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购 费率，其他投资东谈主申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：       申购金额 M（元）          一般申购费率          特定申购费率            M         M≥ 500 万            每笔 1000 元   每笔 1000 元   本基金的申购用度应在投资东谈主申购 A 类基金份额时收取。投资东谈主在一天之内要是有多 笔申购，适用费率按单笔分别盘算。    申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市 场扩充、销售、登记等各项用度。    （1）若投资者选拔申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度和净申购 金额。其中：    当申购用度适用比例费率时，申购份额的盘算方法如下：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    当申购用度适用固定金额时，申购份额的盘算方法如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    举例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为    净申购金额＝50，000/（1＋1.50%）＝49，261.08 元    申购用度＝50，000－49，261.08＝738.92 元    申购份额＝49，261.08/1.0368＝47，512.62 份    即：投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则其可得到 47，512.62 份 A 类基金份额。    （2）若投资者选拔申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的盘算公式为：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    举例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0154 元，则其可得到的申购份额盘算如下：    申购份额＝100，000/1.0154＝98，483.36 份    即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0154 元，则其可得到 98，483.36 份 C 类基金份额。    （3）申购的有用份额单元为份，上述盘算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    本基金 A 类基金份额赎回费率如下表所示：             持有期限（Y）                     赎回费率                Y＜7 日                    1.50%               Y≥6 个月                    0   （注：1 个月指 30 日）   本基金 C 类基金份额赎回费率如下表所示：            持有期限（Y）                    赎回费率               Y＜7 日                   1.50%               Y≥30 日                    0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时 收取。对于 A 类基金份额，宝石续持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费全额计入基金 财产；宝石续持有期不少于 30 日但少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费总额的 75%计入基金 财产；宝石续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主收取的赎回费总额的 50%计入基 金财产。对于 C 类基金份额，宝石续持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费全额计入基 金财产。上述未纳入基金财产的赎回用度于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额单元为元，盘算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时候为三个月，对应的赎回费 率为 0.5%，假定赎回当日该类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0685=10，685.00 元   赎回用度=10，685.00×0.5%=53.43 元   净赎回金额=10，685.00-53.43=10，631.57 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为三个月，假定赎回当日该类 基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10，631.57 元。 办法》的接洽端正在端正序论上公告。 东谈主利益无本质性不利影响的前提下，根据阛阓情况制定基金促销盘算，针对以特定来往方 式（如网上来往、电话来往等）等进行基金来往的投资东谈主按时或不按时地开展基金促销活 动。在基金促销行动期间，基金管理东谈主不错适当调低基金申购费率、基金赎回费率和基金 销售服务费率。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵照干系法律律例以及监管部门、自律国法 的端正。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。 盘算当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 估值工夫仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主 应当暂停接受基金申购肯求。 达到或者杰出 50%，或者变相侧目 50%集合度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购肯求时，基金管理东谈主应当根据接洽端正在端正序论上刊登暂停申购公告。要是投 资东谈主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的 情况扬弃时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 回肯求或减速支付赎回款项。 盘算当日基金资产净值。 停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 估值工夫仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主 应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应 在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额 支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东谈主，未支付部 分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条目处理。基金份额持有 东谈主在肯求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况扬弃 时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   九、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金退换中转 出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额总和后的余额）杰出 前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有身手支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按广博赎回 轨范扩充。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有费事或合计因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细则当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔脱期赎回或取 消赎回。选拔脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日陆续赎回，直到全部赎回为止；选拔 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。脱期的赎回肯求与下一怒放日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础盘算赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部 分作自动脱期赎回处理。  （3）若基金发生无数赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主杰出上一怒放日基金总份 额 10%以上的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错脱期办理赎回 肯求。对其他赎回肯求东谈主（“小额赎回肯求东谈主”）和大额赎回肯求东谈主 10%以内的赎回肯求 在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式办理，在仍可接 受赎回肯求的范围内对大额赎回肯求东谈主杰出 10%的赎回肯求按比例阐明。对当日未予阐明 的赎回肯求进行脱期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回肯求时不错选 择脱期赎回或取消赎回。选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销；选拔 脱期赎回的，当日未获受理的赎回肯求将与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以 下一怒放日的该类基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主在提 交赎回肯求时未作明确选拔，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管理东谈主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得 杰出 20 个作事日，并应当在端正序论上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 端正的其他方式在 3 个来往日内文书基金份额持有东谈主，说明接洽处理方法，并在 2 日内在 端正序论上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 最迟于再行怒放日在端正序论上刊登基金再行怒放申购或赎回公告；也不错根据推行情况 在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行怒放的公告。   十一、基金退换   基金管理东谈主不错根据干系法律律例以及本基金合同的端正决定开办本基金与基金管理 东谈主管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，干系国法由基金管 理东谈主届时根据干系法律律例及本基金合同的端正制定并公告，并提前文书基金托管东谈主与相 关机构。   十二、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的 非来往过户以及登记机构招供、适当法律律例的其它非来往过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的干系府上，对于 适当条件的非来往过户肯求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的轨范收 费。  十三、基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照端正的轨范收取转托管费。  十四、按时定额投资盘算  基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资盘算，具体国法由基金管理东谈主另行端正。 投资东谈主在办理按时定额投资盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所端正的按时定额投资盘算最低申购金额。  十五、基金份额的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、适当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。  十六、基金份额的转让  在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证 监会招供的来往场面或者来往方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。  十七、其他业务  在不违背法律律例及中国证监会端正的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利 益无本质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制 定相应的业务国法，并依照《信息闪现办法》的接洽端正进行公告。  十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”章节 的端正或干系公告。                第八部分 基金的投资  一、投资办法  在严格抑遏风险的前提下，通过对不同资产类别的动态配置和个股精选，费力逾额收 益与恒久本钱升值。  二、投资范围  本基金的投资范围为具有细致流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上市来往的股 票（包含主板、中小板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票）、内地与香港股 票阛阓来往互联互通机制允许买卖的香港麇集来往所上市的股票（以下简称“港股通标的 股票”）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、政府支持机 构债、方位政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可退换债券、可交 换债券过火他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行进款（包括公约进款、 按时进款等）、货币阛阓用具、同行存单、资产支持证券、股指期货以及法律律例或中国 证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适当中国证监会干系端正）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当轨范后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%（其中， 投资于港股通标的股票占股票资产的比例不杰出 50%）；每个来往日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的来往保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的 比例所有不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   要是法律律例对该比例要求有变更的，本基金在履行适当轨范后以变更后的比例为 准，本基金的投资范围也会作念相应调整。   三、投资策略   本基金将通过追踪考量经常的宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝 对水温暖增长率、利率水平与走势等）以及各项国度政策（包括财政、货币、税收、汇率 政策等）来判断经济周期面前的位置以及将来将发展的标的，在此基础上对各大类资产的 风险和预期收益率进行分析评估，制定股票、存托凭证、债券、现款等大类资产之间的配 置比例、调整原则和调整范围。   本基金通过从上至下及从下到上相取悦的方法挖掘 A 股和港股的优质公司，构建股票 投资组合。中枢念念路在于：1）从上至下地分析行业的增长久景、行业结构、贸易模式、竞 争要素中分析把合手其投资契机；2）从下到上地评判企业的中枢竞争力、管理层、治理结构 等以过火所提供的居品和服务是否契合将来行业增长的大趋势，对企业基本面和估值水平 进行详尽的研判，深度挖掘优质的个股。   （1）从上至下的行业遴择   本基金将从上至下地进行行业遴择，重心存眷行业增长久景、行业利润远景和行业成 功要素。对行业增长久景，主要分析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动 与经济周期的关系等；对行业利润远景，主要分析行业结构，特别是业内竞争的方式、业 内竞争的强烈进程、以及业内厂商的谈判身手等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争 的要害成功要素的判断，为展望企业规画环境的变化建立起塌实的基础。   （2）从下到上的个股选拔   本基金通过定性和定量相取悦的方法进行从下到上的个股选拔，对企业基本面和估值 水平进行详尽的研判，精选优质个股。   本基金通过以下两方面轨范对股票的基本面进行研究分析并筛选出优质的公司：   一方面是竞争力分析，通过对公司竞争策略和中枢竞争力的分析，选拔具有可持续竞 争上风的公司或将来具有浩荡成漫空间的公司。就公司竞争策略，基于行业分析的结果判 断策略的有用性、策略的实施支持和策略的扩充效率；就中枢竞争力，分析公司的现存核 心竞争力，并判断公司能否利用现存的资源、身手和定位取得可持续竞争上风。   另一方面是管理层分析，通过细心查考公司的管理层以及管理轨制，选拔具有细致治 理结构、管理水平较高的优质公司。   本基金通过对公司定量的估值分析，挖掘优质的投资标的。通过对估值方法的选拔和 估值倍数的比较，选拔股价相对低估的股票。就估值方法而言，基于行业的特色细则对股 价最有影响力的要害估值方法（包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等）；就估值倍数 而言，通过业内比较、历史比较和增长性分析，细则具有上涨基础的股价水平。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金所投资港股通标的股票除适用上述个股投资策略外，还需存眷： 的。   本基金将根据本基金的投资办法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的潜入研 究判断，进行存托凭证的投资。   本基金债券投资将采选久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券选拔 策略、信用策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，天真地调整组合的券种搭 配，同期精选个券，以增强组合的持有期收益。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为办法，选拔流动性好、来往活跃的股指 期货合约，充分磋议股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资效果，完结股票组合的逾额收益。   本基金将详尽运用计策资产配置和战术资产配置进行资产支持证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格谨守法律律例和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上赢得踏实收益。   将来，要是港股通业务国法发生变化或出现法律律例或监管部门允许投资的其他模 式，基金管理东谈主可在履行适当轨范后相应调整。   将来，跟着证券阛阓投资用具的发展和丰富，本基金可在履行适当轨范后相应调整和 更新干系投资策略，并在招募说明书中更新并公告。   四、投资决策依据及轨范   （1）接洽法律、律例和基金合同的接洽端正。   （2）经济运行态势和证券阛阓走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：细则本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会按时召 开会议，如需作念出实时要紧决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：联想和调整投资组合。联想和调整投资组合需要磋议 的基本因素包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的寂寥判断；大数据与金融工程部的分析陈诉等。   （3）集合来往室：基金司理向集合来往室下达投资指示，集合来往室司理收到投资指 令后分发予来往员，来往员收到基金投资指示后准确扩充。   （4）大数据与金融工程部：按时和不按时对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供干系分析陈诉。   （5）风控管理部：监控种种基金投资运作。   （6）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据阛阓环境变化和推行 需要调整上述投资决策轨范，并给予公告。   五、事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：沪深 300 指数收益率×70%+恒生指数收益率×10%（经汇率 估值调整）+中证详尽债指数收益率×20%   沪深 300 指数由专科指数提供商中证指数有限公司编制和发布，由沪深 A 股中范围 大、流动性好的最具代表性的 300 只股票组成，以详尽响应沪深 A 股阛阓合座发扬，具有 细致的阛阓代表性和阛阓影响力。恒生指数是由恒生指数有限公司编制，以香港股票阛阓 中的 50 家上市股票为身分股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是响应香港股 市价幅趋势最有影响的一种股价指数。中证详尽债指数由中证指数有限公司编制，指数样 本券由来往所和银行间阛阓上市的、剩余期限为 1 个月以上、信用评级为投资级以上的利 率债和信用债组成，能较好地响应债券阛阓的走势。根据本基金的投资范围和投资比例， 选用上述事迹比较基准简略客不雅、合理地响应本基金的风险收益特征。   要是本基金事迹比较基准罢手发布或更更称呼，或者今后法律律例发生变化，或者有 更适当的、更能为阛阓普遍接受的事迹比较基准推出，或者是阛阓上出现愈加得当用于本 基金的事迹比较基准时，本基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后不错在报中国证监会备案 以后变更事迹比较基准并实时公告，但不需要召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为搀和型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资 环境、投资标的、阛阓轨制以及来往国法等各异带来的私有风险。   七、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%（其中，投资于港股通标的股 票占股票资产的比例不杰出 50%）；   （2）每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合 计盘算），其市值不杰出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股所有盘算），不杰出该证券的 10%，实足按照接洽指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条目端正的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产支持证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%，中国证 监会端正的特殊品种除外；   （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产支持证券的比例，不得杰出该资产支 持证券范围的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产支持证券，不得 杰出其种种资产支持证券所有范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间，要是其信用等级下降、不再适当投资轨范，应在评级报密告布之日起    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净 值的 40%，参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；    （12）本基金管理东谈主管理的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不 得杰出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公 司刊行的可流畅股票，不得杰出该上市公司可流畅股票的 30%；实足按照接洽指数的组成 比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得杰出基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不 适当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆 回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；    （15）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；    （16）若本基金参与股指期货来往，应当谨守下列要求：    a.本基金在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净值 的 10%；    b.本基金在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得杰出基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    c.本基金在职何来往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得杰出基金持有的股票 总市值的 20%；    d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差盘算）应当 适当基金合同对于股票投资比例的接洽约定；    e.本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上 一来往日基金资产净值的 20%；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票扩充，与境内上市交 易的股票合并盘算；    （18）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适当上述端正投资比 例的，基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起启动。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当 轨范后，则本基金投资不再受干系限制或按调整后的端正扩充。   为支持基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、主管证券来往价钱过火他不梗直的证券来往行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正谢却的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、推行抑遏东谈主或 者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来往的，应当适当基金的投资办法和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱扩充。干系来往 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予闪现。要紧关联来往应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联来往事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或调整上述谢却性端正，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行适当轨范后，则本基金投资不再受干系限制或按调整后的端正扩充。   八、基金管理东谈主代表基金诈欺股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐师事务所主见后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。       侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。       侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的端正。       十、基金的投资组合陈诉       基金管理东谈主的董事会、董事保证本陈诉所载府上不存在演叨记录、误导性陈说或要紧 遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完好性承担个别及连带的法律职责。       基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同端正，于 2024 年 10 月 23 日复 核了本陈诉中的财务接洽、净值发扬和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在演叨记 载、误导性陈说或者要紧遗漏。       本陈诉中财务府上未经审计。       本陈诉期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                                                     占基金总资产的比例 序号                技俩                   金额（元）                                                        （%）    其中：股票            3，947，828，910.30                       93.13    其中：债券              100，663，424.66                        2.37    资产支持证券                          -                           -    其中：买断式回购的买入返售金融                                    -            -    资产 注：本基金通过港股通来往机制投资的港股公允价值为 559，576，536.26 元，占净值比 （1） 陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合                                                          占基金资产净值比  代码             行业类别                   公允价值（元）                                                            例（%）   A     农、林、牧、渔业                                     -          -   B     采矿业                                          -          -  C       制造业                             2，114，555，667.49       50.03  D       电力、热力、燃气及水分娩和          供应业                                              -        -  E       建筑业                                              -        -  F       批发和零卖业                                           -        -  G       交通运输、仓储和邮政业                                      -        -  H       住宿和餐饮业                                           -        -  I       信息传输、软件和信息工夫服          务业                                     11，320.01        0.00  J       金融业                             1，273，685，386.54       30.14  K       房地产业                                             -        -  L       租借和商务服务业                                         -        -  M       科学研究和工夫服务业                                       -        -  N       水利、环境和全球设施管理业                                    -        -  O       住户服务、修理和其他服务业                                    -        -  P       教授                                               -        -  Q       卫生和社会作事                                          -        -  R       文化、体育和文娱业                                        -        -  S       详尽                                               -        -          所有                              3，388，252，374.04       80.17 （2） 陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合          行业类别            公允价值（东谈主民币）              占基金资产净值比例（%） 动力                               -                                  - 原材料                              -                                  - 工业                               -                                  - 非日常生活销耗品                         -                                  - 日常销耗品                            -                                  - 医疗保健                             -                                  - 金融                  559，576，536.26                              13.24 信息工夫                             -                                  - 通深信务                             -                                  - 公用奇迹                             -                                  - 房地产                              -                                  - 所有                  559，576，536.26                              13.24 注：以上分类给与国际通用行业分类轨范。 （1） 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                           占基金资产净值比例  序号           股票代码     股票称呼   数目（股） 公允价值（元）                                                              （%）  序号           债券品种              公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）          其中：政策性金融债                 100，663，424.66                    2.38                                                              占基金资产净值比例 序号       债券代码        债券称呼       数目（张） 公允价值（元）                                                                 （%） 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为办法，选拔流动性好、来往活跃的股指 期货合约，充分磋议股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资效果，完结股票组合的逾额收益。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案探询，或在陈诉 编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   宁波银行股份有限公司在陈诉编制日前一年内受到国度金融监督管理总局宁波监管局 的处罚。   招商银行股份有限公司在陈诉编制日前一年内受到国度金融监督管理总局、国度金融 监督管理总局深圳监管局、国度外汇管理局深圳市分局等监管机构的处罚。   中国东谈主民财产保障股份有限公司在陈诉编制日前一年内受到国度金融监督管理总局的 处罚。   以上证券的投资已扩充里面严格的投资决策经由，适当法律律例和公司轨制的端正。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同端正的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同端正的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号         称呼              金额（元） （4） 陈诉期末持有的处于转股期的可退换债券明细 注：无。 （5） 陈诉期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明 注：无。 （6） 投资组合陈诉附注的其他笔墨描绘部分    由于四舍五入的原因，投资组合陈诉中数字分项之和与所有项之间可能存在尾差。                           第九部分 基金的事迹    基金管理东谈主承诺以淳厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往事迹并不代表其将来发扬。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金基金合同收效以来的投资事迹与同期基准的比较如下表所示（本陈诉中所列财 务数据未经审计）：    鹏华品性优选搀和 A                                     事迹比较基准                       净值增长率标 事迹比较基准             净值增长率 1                 收益率轨范差 1-3           2-4                       准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 -12.72%   0.85%   -9.07%    0.88%   -3.65%   -0.03% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 09 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 -10.60%    1.13%   -18.39%   0.89%   7.79%    0.24% 年 09 月 30 日    鹏华品性优选搀和 C                                     事迹比较基准                       净值增长率标 事迹比较基准             净值增长率 1                 收益率轨范差 1-3           2-4                       准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 -13.34%   0.85%   -9.07%    0.88%   -4.27%   -0.03% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 09 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 -13.16%    1.13%   -18.39%   0.89%   5.23%    0.24% 年 09 月 30 日                           第十部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款过火他 资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂寥。    四、基金财产的撑持和刑事职责    本基金财产寂寥于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 撑持。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的端正刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱逐、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制扩充。                第十一部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来往场面的来往日以及国度法律律例端正需要对 外闪现基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支持证券、股指期货合约和银行进款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在细则干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业管帐准 则》、监管部门接洽端正。   （一）对存在活跃阛阓且简略获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最 近来往日的报价细则公允价值。有充足把柄标明估值日或最近来往日的报价不可实在响应 公允价值的，应付报价进行调整，细则公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值工夫中磋议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该 限制是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制四肢特征磋议。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其大批持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应给与在当前情况下适用况且有宽裕可利用数 据和其他信息支持的估值工夫细则公允价值。给与估值工夫细则公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，惟有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在 估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调整并细则 公允价值。   四、估值方法  （1）来往所上市的有价证券，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响 证券价钱的要紧事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境 发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的 现行市价及要紧变化因素，调整最近来往市价，细则公允价钱；  （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；  （4）来往所上市来往的可退换债券以逐日收盘价四肢估值全价；  （5）来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值工夫细则公允价值。来往所市 场挂牌转让的资产支持证券，给与估值工夫细则公允价值；  （6）对在来往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调整的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应付阛阓报价进行调整以阐明估值日的公允价值；对于不存在阛阓活 动或阛阓行动很少的情况下，应给与估值工夫细则其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，给与估值工夫细则公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会接洽规 定细则公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 阛阓利率不存在较着各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 境未发生要紧变化的，以最近来往日的结算价估值。 币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间 价为准，先根据外币行情价钱和持仓量盘算原币金额，再根据选用的外币汇率折算出保留 两位一丝的东谈主民币市值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的公谈性。 新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、轨范及干系 法律律例的端正或者未能充分支持基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商处分。   根据接洽法律律例，基金资产净值盘算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分经营后，仍无法达成一致的主见，按照基金管理东谈主对基金资产净值 的盘算结果对外给予公布。   五、估值轨范 份额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立 大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有端正的，从其端正。   每个作事日盘算基金资产净值及种种基金份额净值，并按端正公告。 同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个作事日对基金资产估值后，将种种基金份额净 值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   六、估值演叨的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值演叨时，视 为该类基金份额净值演叨。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的错误形成估值演叨，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误的职责东谈主应当对由 于该估值演叨遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值演叨处理原则”给 予抵偿，承担抵偿职责。  上述估值演叨的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据盘算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值演叨已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值演叨职责方应实时调和各 方，实时进行蜕变，因蜕变估值演叨发生的用度由估值演叨职责方承担；由于估值演叨责 任方未实时蜕变已产生的估值演叨，给当事东谈主形成损失的，由估值演叨职责方对平直损失 承担抵偿职责；若估值演叨职责方仍是积极调和，况且有协助义务确当事东谈主有宽裕的时候 进行蜕变而未蜕变，则其应当承担相应抵偿职责。估值演叨职责方应付蜕变的情况向接洽 当事东谈主进行阐明，确保估值演叨已得到蜕变。  （2）估值演叨的职责方对接洽当事东谈主的平直损失负责，分歧辗转损失负责，况且仅对 估值演叨的接洽平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值演叨而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值演叨 职责方仍应付估值演叨负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值演叨职责方应抵偿受损方的损失， 并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利； 要是赢得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是 赢得的抵偿额加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和杰出其推行损失的差额部分支付给估值 演叨职责方。  （4）估值演叨调整给与尽量还原至假定未发生估值演叨的正确情形的方式。  （5）估值演叨职责方断绝进行抵偿时，要是因基金管理东谈主错误形成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，要是因基金托管东谈主错误形成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方 形成基金资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。  （6）要是出现估值演叨确当事东谈主未按端正对受损方进行抵偿，况且依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他端正，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了抵偿职责，则基金管理东谈主有权向出现错误确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿 由此发生的用度和遭受的损失。  （7）按法律律例端正的其他原则处理估值演叨。  估值演叨被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：  （1）查明估值演叨发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值演叨发生的原因细则 估值演叨的职责方；   （2）根据估值演叨处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值演叨形成的损失进行评估；   （3）根据估值演叨处理原则或当事东谈主协商的方法由估值演叨的职责方进行蜕变和抵偿 损失；   （4）根据估值演叨处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行蜕变，并就估值演叨的蜕变向接洽当事东谈主进行阐明。   （1）任一类基金份额净值盘算出现演叨时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金 托管东谈主，并采选合理的措施重视损失进一步扩大。   （2）演叨偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；演叨偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值盘算差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的职责，经阐明后按以下条目进行赔 偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，与本基金接洽的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分经营后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议扩充，由此给基金份 额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主盘算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此给基金份 额持有东谈主形成损失的，应根据法律律例的端正对投资者或基金支付抵偿金，就推行向投资 者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照错误进程各自承担相应的职责。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的盘算结果，固然屡次再行盘算和核 对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的盘算 结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息演叨（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值盘算演叨而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责 赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息闪现的基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东谈主负责盘算，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个作事日来往收尾后盘算当日的基金资产净值和 种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算结果复核阐明后发送给基 金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并闪现主袋账 户的基金资产净值和份额净值，暂停闪现侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 金资产估值演叨处理。 方机构发送的数据演叨，或由于国度管帐政策变更、阛阓国法变更等原因，基金管理东谈主和 基金托管东谈主固然仍是采选必要、适当、合理的措施进行查验，然而未能发现该演叨而形成 的基金资产净值盘算演叨，基金管理东谈主和基金托管东谈主解任抵偿职责。但基金管理东谈主、基金 托管东谈主应当积极采选必要的措施放松或扬弃由此形成的影响。                第十二部分 基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 配，具体分配决策以公告为准，若《基金合同》收效活气 3 个月可不进行收益分配； 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收 益分配方式是现款分成； 一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；   在对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金管理东谈主可调整基金收益分配 原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策的细则、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在端正序论 公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的盘算方法，依照《业务 国法》扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。               第十三部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类 认证费；   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的盘算方法如 下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付指 令，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管理 东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息 日收尾之日起 2 个作事日内或不可抗力情形扬弃之日起 2 个作事日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的盘算方法如 下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指 令，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息 日收尾之日起 2 个作事日内或不可抗力情形扬弃之日起 2 个作事日内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 将在基金年度陈诉中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的盘算公式如 下：   H=E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个作事日内从基金财产中一次性支付。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结 束之日起 2 个作事日内或不可抗力情形扬弃之日起 2 个作事日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据接洽律例及相应公约端正，按 用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例扩充。基金 财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 接洽税收征收的端正代扣代缴。               第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照接洽端正编制基金管帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 法》端正的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正序论公告。              第十五部分 基金的信息闪现  一、本基金的信息闪现应适当《基金法》、《运作办法》、《信息闪现办法》、《流 动性风险管理端正》、《基金合同》过火他接洽端正。  二、信息闪现义务东谈主  本基金信息闪现义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主过火日常机构（如有）等法律律例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和非法 东谈主组织。  本基金信息闪现义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中 国证监会的端正闪现基金信息，并保证所闪现信息的实在性、准确性、完好性、实时性、 简明性和易得性。  本基金信息闪现义务东谈主应当在中国证监会端正时候内，将应予闪现的基金信息通过符 合中国证监会端正条件的寰球性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息闪现办法》端正 的互联网网站（以下简称“端正网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证 监会基金电子闪现网站）等序论闪现，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时 间和方式查阅或者复制公开闪现的信息府上。  三、本基金信息闪现义务东谈主承诺公开闪现的基金信息，不得有下列步履：  四、本基金公开闪现的信息应给与中语文本。如同期给与外文文本的，基金信息闪现 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。  本基金公开闪现的信息给与阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币元。  五、公开闪现的基金信息  公开闪现的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品府上概要 有东谈主大会召开的国法及具体轨范，说明基金居品的脾气等波及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息闪现及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主 应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东谈主不再更新基 金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品府上概要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应 当在三个作事日内，更新基金居品府上概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品府上概要。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告、《基金合同》请示性公告登载在端正报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上概要、《基金合同》和托管协 议登载在端正网站上，并将基金居品府上概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在闪现招募说 明书确当日登载于端正序论上。  （三）《基金合同》收效公告  基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在端正序论上登载《基金合同》生 效公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每 周在端正网站闪现一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。  在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日， 通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点闪现怒放日的种种基金份额净值和基金份 额累计净值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站闪现半年度和年 度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息闪现文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的盘算方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金按时陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登 载在端正网站上，并将年度陈诉请示性公告登载在端正报刊上。基金年度陈诉中的财务会 计陈诉应当经适当《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉 登载在端正网站上，并将中期陈诉请示性公告登载在端正报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度陈诉请示性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或 者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按时陈诉“影响投资者决策的其他要紧信息” 项下闪现该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基 金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中闪现基金组结伙产情况过火流动性风险 分析等。   （七）临时陈诉   本基金发生要紧事件，接洽信息闪现义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在 端正报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联来往事项，但中国证监会另有端正的除外； 率发生变更； 低于 5000 万元情形的； 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》期限内，任何全球序论中出现的或者在阛阓崇高传的音讯可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，干系 信息闪现义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开澄澈。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）投资港股通标的股票干系公告   基金管理东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说明书（更新） 等文献中闪现参与港股通来往的干系情况。若中国证监会另有端正的，从其端正。   （十一）算帐陈诉   基金合同远离的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在端正网站上，并将算帐陈诉请示 性公告登载在端正报刊上。   （十二）实施侧袋机制期间的信息闪现   本基金实施侧袋机制的，干系信息闪现义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说 明书的端正进行信息闪现，详见招募说明书“侧袋机制”章节的端正。   （十三）中国证监会端正的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉 和更新的招募说明书等文献中闪现股指期货来往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险接洽等，并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投 资政策和投资办法。   若本基金投资资产支持证券，基金管理东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中闪现其持有 的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内整个的资产支持 证券明细。基金管理东谈主应在基金季度陈诉中闪现其持有的资产支持证券总额、资产支持证 券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 持证券明细。   六、信息闪现事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息闪现管理轨制，指定专门部门及高档管理 东谈主员负责管理信息闪现事务。   基金信息闪现义务东谈主公开闪现基金信息，应当适当中国证监会干系基金信息闪现内容 与款式准则等律例的端正。   基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时报 告、更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金算帐陈诉等公开闪现的干系基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中选拔一家报刊闪现本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子闪现网站报送拟闪现的基金信息，并保证干系 报送信息的实在、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正序论上闪现信息外，还不错根据需要在其他公 共序论闪现信息，然而其他全球序论不得早于端正序论闪现信息，况且在不同序论上闪现 团结信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求闪现信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金广博投资操作的 前提下，自主擢升信息闪现服务的质料。具体要求应当适当中国证监会及自律国法的干系 端正。前述自主闪现如产生信息闪现用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息闪现义务东谈主公开闪现的基金信息出具审计陈诉、法律主见书的专科机构， 应当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   七、信息闪现文献的存放与查阅   照章必须闪现的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例端正将 信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。                第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和轨范   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐师事务所主见后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用适当《证券法》规 定的管帐师事务所进行审计并闪现专项审计主见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款 项。 基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况细则是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规 定适用于主袋账户份额。 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回肯求杰出前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主盘算 各项投资运作接洽和基金事迹接洽时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个来往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原来往等方式还原流动性后，基金管理东谈主应当按照基 金份额持有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额持有东谈主支付对应款项。  远离侧袋机制后，基金管理东谈主实时聘用适当《证券法》端正的管帐师事务所进行审计 并闪现专项审计主见。  五、侧袋机制的信息闪现  在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 要紧影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。  基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息闪现”部分端正的基金净值信息闪现方式 和频率闪现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停闪现侧袋账户份额净值。  侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按时陈诉中闪现陈诉期内特定资产处置进 展情况，闪现陈诉期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不 代表基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。  六、本部分对于侧袋机制的干系端正，但凡平直援用法律律例或监管国法的部分，如 将来法律律例或监管国法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主 协商一致并履行适当轨范后，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。                 第十七部分 风险揭示  本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险过火他风险等。  一、系统性风险  本基金投资于证券阛阓，系统性风险是指因合座政事、经济、社会等环境因素对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险 等。  政策风险是指政府接洽证券阛阓的政策发生要紧变化或是有要紧的举措、律例出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。  经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。  金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利率的变化平直影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。  基金收益的一部分将通过现款体式来分配，而现款的购买力可能因为通货扩张的影响 而下降，从而使基金的推行投资收益下降。  阛阓利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上涨带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会杜撰，再投资的风险加大。当利率 上涨时，债券价钱会下降，然而利息的再投资收益会上涨。  二、非系统性风险  非系统性风险是指个别证券私有的风险，包括公司规画风险、信用风险等。  上市公司的规画好坏受多种因素影响，如管理身手、财务状态、阛阓远景、行业竞 争、东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司规画不 善，其股票价钱可能下降，或者简略用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资种种化来漫衍这种非系统风险，但不可实足侧目。  债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要 表当今公司债券中，公司要是因为某种原因不可实足践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的亏空。广义的信用风险不仅指企业的负约风险，还包括阛阓信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。  三、管理风险  在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、教导、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济模式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理妙技和管理工夫等干系性较大。因此基金可能因 为基金管理东谈主的因素而影响基金收益水平。  四、流动性风险  基金可能濒临基金资产不可马上、低成腹地转换成现款，或者不可应付可能出现的投 资东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产不可实时变现或无法按照广博的阛阓价钱来往而 引起损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资办法的完结。后者是指在怒放式基金来往过程中，可 能会发生无数赎回的情形，无数赎回可能会产生基金仓位调整的费事，导致流动性风险， 致使影响基金份额净值。   本基金的投资阛阓主要为证券来往所、寰球银行间债券阛阓等流动性较好的范例型交 易场面，主要投资对象为具有细致流动性的金融用具（包括国内照章刊行或上市来往的股 票、港股通标的股票、债券和货币阛阓用具等），同期本基金基于漫衍投资的原则在行业 和个券方面未有高集合度的特征，详尽评估在广博阛阓环境下本基金拟投资阛阓、行业及 资产的流动性细致，流动性风险相对可控。   怒放式基金要随时应付投资东谈主的赎回，要是基金资产不可马上转换成现款，或者变现 为现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生无数 赎回时，要是基金资产变现身手差，可能会产生基金仓位调整的费事，导致流动性风险。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律律例及基金合同的约定，详尽运用种种 流动性风险管理用具，对赎回肯求等进行适度调整，四肢特定情形下基金管理东谈主流动性风 险管理的接济措施，包括但不限于脱期办理无数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付 赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会 认定的其他措施。基金管理东谈主实施前述备用流动性风险管理用具时，投资者可能濒临无法 实时赎回、无法全部赎回、或赎回成本相对较高的风险。具体如下：   （1）脱期办理无数赎回肯求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”之“九、无数赎回的情形及 处理方式”， 详备了解本基金脱期办理无数赎回肯求的情形及轨范。在此情形下，投资东谈主 濒临无法全部赎回或无法实时赢得赎回资金的风险。在本基金暂停或脱期办理无数赎回申 请的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动的风险。   （2）暂停接受赎回肯求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受 赎回肯求的情形及轨范。在此情形下，若本基金暂停接受赎回肯求，投资东谈主在暂停赎回期 间将无法赎回其持有的基金份额。   （3）减速支付赎回款项   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减速支付 赎回款项的情形及轨范。 在此情形下，若本基金减速支付赎回款项，赎回款支付时候将后 延，可能影响投资东谈主的资金安排。   （4）收取短期赎回费   本基金宝石续持有期少于 7 日的投资者，应当收取不低于 1.5%的赎回费，该赎回费全 额计入基金财产。因此，短期赎回费的收取将使得持续持有期少于 7 日的投资者将承担较 高的赎回费。   （5）暂停基金估值   具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详 细了解本基金暂停估值的情形及轨范。当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查 询到的净值可能不可实时、准确地响应基金投资的阛阓价值，另一方面在发生暂停估值的 情况后，基金管理东谈主会根据合同约定，或视情况暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可给与舞动订价机制，以确保基金 估值的公谈性，舞动订价机制的处理原则与操作范例遵照干系法律律例以及监管部门自律 国法的端正。当基金发生大额申购或赎回情形且基金管理东谈主决定给与舞动订价机制，大额 申购或赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将平直影响到大额申购或赎回投资者的 投资收益。   （7）中国证监会认定的其他措施。   当出现其他中国证监会招供的流动性风险管理措施时，基金管理东谈主可能在与基金托管 东谈主协商后，按照中国证监会招供的干系要求，采选对本基金的流动性风险管理措施，具体 情况的干系说明可能由基金管理东谈主届时公告细则。   基金管理东谈主已建立里面无数赎回话对机制，对基金无数赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生无数赎回时，基金管理东谈主需要根据推行情况进行流 动性评估，阐明是否不错接受整个赎回肯求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时， 需充分评估基金组结伙产变现身手、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审 慎接受、阐明赎回肯求，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。无数赎回情形下，基 金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。同 时，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个怒放日肯求赎回基金份额杰出上一怒放日基金总 份额 10%以上的，基金管理东谈主可对其采选脱期办理赎回肯求的措施。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用装璜并化解风 险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手闪现基金份额净值，并不得办理申购、 赎回和退换，仅主袋账户份额广博怒放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主 将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其 对应特定资产的变面前候具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性况且有可能大幅低 于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主盘算各项投资运作接洽和基金事迹接洽时以主袋账户 资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不闪现侧袋账户份 额的净值，即便基金管理东谈主在基金按时陈诉中闪现陈诉期末特定资产可变现净值或净值区 间的，也不四肢特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   五、本基金特定风险 基金资产净值低于 5000 万元情形的，则基金管理东谈主应当远离《基金合同》，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。因此，基金份额持有东谈主将可能濒临基金合同自动远离的风险。   本基金投资范围为具有细致流动性的金融用具，包括港股通机制下允许投资的香港联 合来往所（以下简称：“香港联交所”或“联交所”）上市的港股通标的股票，除与其他 投资于内地阛阓股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还濒临港股通机制下因投资环 境、投资者结构、投资标的组成、阛阓轨制以及来往国法等各异所带来的私有风险，包括 但不限于：   （1）阛阓联动的风险   与内地 A 股阛阓比较，港股阛阓上外汇资金流动更为解放，国外资金的流动对港股价 格的影响巨大，港股价钱与国外资金流动发扬出高度干系性，本基金在参与港股阛阓投资 时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。   （2）股价波动的风险   港股阛阓实行 T+0 反转来往机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港阛阓结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机 制的存在，港股股价受到未必事件影响可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金持 仓的波动风险可能相对较大。   （3）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，况且资金不留 港（港股来往后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港 股买卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的 风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所给与的报价汇率可能存在报价各异，本基金可能 需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的国法设定，本基金在 逐日买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价 设定上存在比例各异，以抵抗该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遭受资金 被额外占用进而杜撰基金投资效率的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通国法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通阛阓 逐日额度不及，而不可买入投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围调整带来的风险   现行的港股通国法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按时或不按时根据 范围限制国法对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不可 买入。   本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不可实时买入看好的投资标的，而错 失投资契机的风险。   （6）港股通来往日设定的风险   根据现行的港股通国法，惟有沪港两地均为来往日且简略隆盛结算安排的来往日才为 港股通来往日，存在港股通来往日不连贯、港股不可实时卖出的情形（如内地阛阓因休假 等原因休市而香港阛阓照常来往但港股通不可如常进行来往），而导致基金所持的港股组 合在后续港股通来往日开市来往中集合体现阛阓反应而形成其价钱波动倏地增大，进而导 致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通来往日）卖出股票，T+2 日（港股通来往日，即为卖出当日 之后第二个港股通来往日）才能在香港阛阓完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到 东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通来往日的设定原因，本基金可能濒临卖 出港股后资金不可实时到账，而形成支付赎回款日历比广博情况延后而给投资者带来流动 性风险，同期也存在不可实时调整基金资产组合中 A 股和港股投资比例，形成比例超标的 风险。   （8）港股通下对公司步履的处理国法带来的风险   根据现行的港股通国法，本基金因所持港股通股票权益分拨、退换、上市公司被收购 等情形或者极度情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通 卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者退换等情形取得的香港联交所上市股票的 认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、 退换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过 港股通买入或卖出。本基金存在因上述国法，利益得不到最大化致使受损的风险。   （9）香港麇集来往所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联交所端正，在来往所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采选停 牌措施。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化规 定，仅仅细则了“尽量裁减停牌时候”的原则；同期与 A 股阛阓对存在退市可能的上市公 司根据其财务状态在证券简称前加入相应象征(举例，ST 及*ST 等象征)以警示投资者风险 的作念法不同，在香港联交所阛阓莫得风险警示板，联交所给与非量化的退市轨范且在上市 公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股阛阓相对 复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所持个股遭受非预期性的停牌致使退市而给基 金带来损失的风险。   （10）港股通国法变动带来的风险   本基金是在港股通机制和国法下参与香港联交所证券的投资，受港股通国法的限制和 影响；本基金存在因港股通国法变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的 风险。   （11）基金资产投资港股标的比例的风险   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，选拔将部分基金资产投资 于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （12）其他可能的风险   除上述显耀风险外，本基金参与港股通投资，还可能濒临的其他风险，包括但不限 于： 税费外，在不进行来往时也可能要陆续缴纳证券组合费等项用度，本基金存在因用度估算 不准而导致账户透支的风险； 类股票可能因枯竭来往敌手而濒临个股流动性风险； 报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申报和取销申报的来往中断风 险； 通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：（一）因结算参与东谈主未完成与 中国结算的集合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或处置；（二）结算参与东谈主 对本基金出现交收负约导致本基金未能取得应收证券或资金；（三）结算参与东谈主向中国结 算发送的接洽本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与 东谈主未谨守干系业务国法导致本基金利益受到挫伤的情况； 将可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通来往的风险；出现上海证券来往所 和深圳证券来往所的证券来往服务公司认定的来往极度情况时，证券来往服务公司将可能 暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通来往的 风险。 种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资 于繁衍品需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操魄力险和法律风险等。由于繁衍品 经常具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的 风险。况且由于繁衍品订价极度复杂，不适当的估值有可能使基金资产濒临损失风险。股 指期货给与保证金来往轨制，由于保证金来往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数 微细的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货给与逐日无欠债结算轨制，如 果莫得在端正的时候内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来损失。 券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自身，包括价钱波动风险、 流动性风险等。证券化风险主要发扬为信用评级风险、法律风险等。 外，若本基金投资存托凭证的，还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏空的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券发 行东谈主的股东在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分 红派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动不停存托凭证持有 东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊 薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息闪现监管 方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 阛阓普遍顺序等作念出的概述性描绘，代表了一般阛阓情况下本基金的恒久风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系法律律例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受身手与居品风险之间的匹配考试。   七、其他风险 来风险；                第十八部分 基金的远离与算帐  一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在端正序论公告。  二、《基金合同》的远离事由  有下列情形之一的，经履行干系轨范后，《基金合同》应当远离： 贯串的； 万元情形的；  三、基金财产的算帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》远离情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统 一禁受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐陈诉；  （5）聘用管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈诉出具法 律主见书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经适当《中华东谈主民共和国 证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财 产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在端正网站上，并将算帐报 告请示性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律律例或监管国法另有 端正的从其端正。             第十九部分 基金合同的内容概要   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开闪现的基金信息府上；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）雅致阅读并谨守《基金合同》、招募说明书等信息闪现文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）存眷基金信息闪现，实时诈欺权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》远离的有限职责；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；  （7）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金来往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管理东谈主的权利、义务 于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寥运用并管理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及接洽法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了 《基金合同》及国度接洽法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；  （9）担任或托付其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》端正的用度；  （10）依据《基金合同》及接洽法律端正决定基金收益的分配决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺股东权利，为基金的利益诈欺因 基金财产投资所产生的权利；  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他 法律步履；  （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；  （16）在适当接洽法律、律例的前提下，制订和调整接洽基金认购、申购、赎回、转 换和非来往过户等业务国法；  （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财 产；  （4）配备宽裕的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规画方式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此寂寥，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采选适当合理的措施使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当 《基金合同》等法律文献的端正，按接洽端正盘算并公告基金净值信息，细则基金份额申 购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他接洽端正，履行信息闪现及陈诉义 务；   （12）保守基金贸易好意思妙，不泄露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过火他接洽端正另有端正外，在基金信息公开闪现前应予守密，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基 金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽端正召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他干系府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正时候发出，况且保证投资 者简略按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金接洽的公开府上，并在支 付合理成本的条件下得到接洽府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临驱逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会并文书基 金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主 违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的 步履承担职责；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基 金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金托管东谈主的权利、义务 于：  （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全撑持基金财 产；  （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费 用；  （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证 监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据干系阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来往资金算帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；  （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场面，配备宽裕的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此寂寥； 对所托管的不同的基金分别成立账户，寂寥核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此寂寥；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；  （5）撑持由基金管理东谈主代表基金签订的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；  （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金贸易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》过火他接洽端正另有端正外， 在基金信息公开闪现前给予守密，不得向他东谈主泄露；  （8）复核、审查基金管理东谈主盘算的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行动接洽的信息闪现事项；  （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具主见，说明基金管 理东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是基金管理东谈主有未执 行《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采选了适当的措施；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系府上 20 年以上，法律法 规或监管国法另有端正的从其端正；  （12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处继承并保存基金份额持有东谈主名册；  （13）按端正制作干系账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或接洽端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款 项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽端正，召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分配；  （18）濒临驱逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会和银行监 管机构，并文书基金管理东谈主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿职责不因 其退任而解任；  （20）按端正监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金 管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；  （21）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和国法  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不成立日常机构，日常机构的成立和干系国法按照法律律例的接洽端正进 行。  （一）召开事由 国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：  （1）远离《基金合同》；  （2）更换基金管理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）退换基金运作方式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬劳轨范或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会轨范；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就团结事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方式；   （3）增多、减少、调整基金份额类别成立；   （4）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构调整接洽认购、申购、赎回、退换、非交 易过户、转托管等业务国法；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （8）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文书基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托 管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 文书建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并文书基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得禁绝、热闹。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书方式 份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采选的具体通讯方式、托付的公证机关过火接洽方式和接洽东谈主、书 面表决主见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见的计票效率。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期适当以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主理有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说适当法律律例、《基金合同》和会议文书的规 定，况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内连气儿公布干系 请示性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书端正的方式收取基 金份额持有东谈主的书面表决主见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取书面表决主见 的，不影响表决效率。   （3）本东谈主平直出具书面主见或授权他东谈主代表出具书面主见的，基金份额持有东谈主所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出 具书面主见或授权他东谈主代表出具书面主见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登 记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个 月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份 额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面意 见或授权他东谈主代表出具书面主见。   （4）上述第（3）项中平直出具书面主见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 主见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主见的代理东谈主出具的托付 东谈主理有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说适当法律律例、《基金合同》和 会议文书的端正，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可给与其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相取悦的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议程 序比照现场开会和通讯方式开会的轨范进行。基金份额持有东谈主亦不错给与书面、网罗、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细则并在会议文书中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 远离《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及 《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会经营的其他 事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东谈主按照下列第（七）条端正轨范细则和公布监 票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经经营后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为 基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金 托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未 能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金 托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元名 称）和接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以特别决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有端正或本基金合同另有约定 的，退换基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、本基金与 其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解说，不然提交适当会议 文书中端正的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适当会议文书端正 的书面表决主见视为有用表决，表决主见朦拢不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面主见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议启动后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议启动后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决主见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在端正序论上公告。要是给与通讯方式 进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决 议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有不停力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若干系基金份额持有东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表 决权适当该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。  团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。  （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等 端正，但凡平直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管理东谈主按照《信息闪现办法》的端正公告后，可平直对本部 天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  三、基金合同变更和远离的事由、轨范  （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在端正序论公告。  （二）《基金合同》的远离事由  有下列情形之一的，经履行干系轨范后，《基金合同》应当远离： 贯串的； 万元情形的；  （三）基金财产的算帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》远离情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统 一禁受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈诉出具法 律主见书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经适当《中华东谈主民共和国 证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财 产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在端正网站上，并将算帐报 告请示性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律律例或监管国法另有 端正的从其端正。   四、争议处分方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经 友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照届时有用的仲裁 国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有不停力。除非 仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，陆续诚恳、勤勉、尽责地履行基 金合同端正的义务，支持基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统率。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场面查阅。                 第二十部分 基金托管公约的内容概要   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   法定代表东谈主：若何   成立时候：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文   注册本钱：1.5 亿元   组织体式：有限职责公司   规画范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务   存续期间：持续规画   电话：0755-82021233   传真：0755-82021155   接洽东谈主：吕奇志   （二）基金托管东谈主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   接洽东谈主：郭明   成立时候：1984 年 1 月 1 日   组织体式：股份有限公司   注册本钱：356，406，257，089 元东谈主民币   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诈欺中央银行职能的决 定》（国发1983146 号）   存续期间：持续规画   规画范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴 现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代 理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银 证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；撑持箱 服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企 业年金受托管理服务；年金账户管理服务；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业 务；资信探询、研究、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务护士人服务；组织或参加银团 贷款；外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇单子承兑和贴现；外 汇借债；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务； 办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履诈欺监督权 围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上市来往的股 票（包含主板、中小板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票）、内地与香港股 票阛阓来往互联互通机制允许买卖的香港麇集来往所上市的股票（以下简称“港股通标的 股票”）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、政府支持机 构债、方位政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可退换债券、可交 换债券过火他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行进款（包括公约进款、 按时进款等）、货币阛阓用具、同行存单、资产支持证券、股指期货以及法律律例或中国 证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适当中国证监会干系端正）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当轨范后， 不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于干系法律、律例、部门规章及《基金合同》谢却投资的投资用具。 进行监督：   （1）按法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%（其中，投资于港股通标的股票占 股票资产的比例不杰出 50%）；每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金 后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律律例对该比例要求有变更的，本基金在履行适当轨范后以变更后的比例为 准，本基金的投资范围也会作念相应调整。   因基金范围或阛阓变化等因素导致投资组合不适当上述端正的，基金管理东谈主应在合理 的期限内调整基金的投资组合，以适当上述比例限制。法律律例另有端正时，从其端正。   （2）根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以下投资限 制： 票占股票资产的比例不杰出 50%）； 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等； 计盘算），其市值不杰出基金资产净值的 10%； 一家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股所有盘算），不杰出该证券的 10%，实足按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目端正的比例限制； 的 10%； 监会端正的特殊品种除外； 证券范围的 10%； 资产支持证券，不得杰出其种种资产支持证券所有范围的 10%； 资产支持证券期间，要是其信用等级下降、不再适当投资轨范，应在评级报密告布之日起 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%，参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期； 行的可流畅股票，不得杰出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理且由本基金 托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得杰出该上市公司可 流畅股票的 30%；实足按照接洽指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监 会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   a.本基金在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净值 的 10%；   b.本基金在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得杰出基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何来往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得杰出基金持有的股票 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差盘算）应当 适当基金合同对于股票投资比例的接洽约定；   e.本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上 一来往日基金资产净值的 20%； 的股票合并盘算；   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当 轨范后，则本基金投资不再受干系限制或按调整后的端正扩充。   （3）律例允许的基金投资比例调整期限   除上述第 2）、9）、13）、14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适当上述端正投资比例的，基 金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金管理东谈主应在出现可意象资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个作事日闲静向 基金托管东谈主发函说明基金可能变动范围和公司应付措施，便于托管东谈主实施来往监督。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的接洽约定。除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》生 效之日起启动。   基金管理东谈主默契基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据开首或系统开发等因素影 响，基金管理东谈主应为托管东谈主系统调整预留所需的合理必要时候。 为进行监督：   根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金谢却从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、推行抑遏东谈主或 者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来往的，应当适当基金的投资办法和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱扩充。干系来往 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予闪现。要紧关联来往应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联来往事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或调整上述谢却性端正，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行适当轨范后，则本基金投资不再受干系限制或按调整后的端正扩充。   基金管理东谈主参与银行间阛阓来往，应按照审慎的风险抑遏原则评估来往敌手资信风险， 并自主选拔来往敌手。基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间阛阓的丙类会员进行债券来往 的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金管理东谈主，基金管理东谈主应实时向基金托 管东谈主提供可行性说明。基金管理东谈主应确保可行性说明内容实在、准确、完好。基金托管东谈主 分歧基金管理东谈主提供的可行性说明进行本质审查。基金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主 仍扩充来往并形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担职责。   基金管理东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购来往时，以 DVP(券款兑付)的来往结算 方式进行来往。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的支付身手 等波及到进款银行选拔方面的风险。基金管理东谈主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并 据此选拔进款银行。因基金管理东谈主违背上述原则给基金形成的损失，基金托管东谈主不承担任 何职责，干系损失由基金管理东谈主先行承担。基金管理东谈主履行先行赔付职责后，有权要求相 关职责东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金管理东谈主履行先行赔付职责。   （1）基金投资流畅受限证券，应谨守《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券 接洽问题的文书》等接洽法律律例端正。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可来往证券，不包括由于发布 要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等流畅 受限证券。  （3）基金管理东谈主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主 董事会批准的接洽基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险抑遏轨制。基金投资非公 开刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例抑遏情况。  基金管理东谈主应至少于初度扩充投资指示之前两个作事日将上述府上书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有宽裕的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个作事日 内，以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述府上。  （4）基金投资流畅受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供适当法律律例要求的 接洽书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、发 行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已 持有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金管理东谈主应保证上述信息 的实在、完好，并应至少于拟扩充投资指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有宽裕的时候进行审核。  （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券接洽问题的通 知》端正，对基金管理东谈主是否谨守法律律例进行监督，并审核基金管理东谈主提供的接洽书面 信息。基金托管东谈主合计上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资流 通受限证券前就该风险的扬弃或防范措施进行补充书面说明，并保留搜检基金管理东谈主风险 管理部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估陈诉等备查府上的权利。不然，基金托 管东谈主有权断绝扩充接洽指示。因断绝扩充该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担 任何职责，并有权陈诉中国证监会。  如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。要是基 金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职责。要是基金托管东谈主莫得切实履行监督职 责，导致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带职责。  （二）基金托管东谈主应根据接洽法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净 值盘算、种种基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分 配、干系信息闪现、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。  （三）侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐师事务所主见后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账 户。  侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的端正。  （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过火他运作违背《基金法》、《基金合 同》、基金托管公约接洽端正时，应实时以书面体式文书基金管理东谈主限期纠正，基金管理 东谈主收到文书后应鄙人一个作事日实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进行解 释或举证。  在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。 基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主抵偿因其违背《基金合同》而致使投资者遭受的损失。  对于依据来往轨范尚未成交的且基金托管东谈主在来往前简略监控的投资指示，基金托管 东谈主发现该投资指示违背干系法律律例端正或者违背《基金合同》约定的，应当断绝扩充， 立即文书基金管理东谈主，并向中国证监会陈诉。  对于必须于估值完成后方可获知的监控接洽或依据来往轨范仍是成交的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金 管理东谈主，并陈诉中国证监会。  基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在端正时候内回报基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需向中 国证监会报送基金监督陈诉的，基金管理东谈主应积极配合提供干系数据府上和轨制等。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法步履，应立即陈诉中国证监会，同期文书基金 管理东谈主限期纠正。  基金管理东谈主无梗直事理，断绝、迫害基金托管东谈主根据本公约端正诈欺监督权，或采选 拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不 改正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。  三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金 管理东谈主盘算的基金资产净值和种种基金份额净值、根据管理东谈主指示办理算帐交收、干系信 息闪现和监督基金投资运作等步履。  基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未 扩充或无故蔓延扩充基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、 《基金合同》、本托管公约过火他接洽端正时，基金管理东谈主应实时以书面体式文书基金托 管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对阐明并以书面体式向基金管理东谈主发出回 函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协 助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应报 告中国证监会。基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应立即陈诉中国证监会和银行业监督管 理机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系府上以供基 金管理东谈主核查托管财产的完好性和实在性，在端正时候内回报基金管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无梗直事理，断绝、迫害基金管理东谈主根据本公约端正诈欺监督权，或采选 拖延、诓骗等妙技妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主建议劝诫仍不 改正的，基金管理东谈主应陈诉中国证监会。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 分、分配基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与寂寥。 接洽当事东谈主细则到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的， 基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主采选措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理 东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主应给予必要的协助，但对此不承担责 任。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有 托管履历的贸易银行开设的鹏华基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开 立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数符 合《基金法》、《运作办法》等接洽端正后，由基金管理东谈主聘用适当《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基 金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金 当日出具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管理东谈主按端正办理 退款事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，撑持基金的银行存 款。该账户的开设和管事理基金托管东谈主承担。本基金除证券来往所场内来往除外的一切货 币收支行动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于隆盛开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行 本基金业务除外的行动。   资产托管专户的管理当适当《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条 例》、《东谈主民币利率管理端正》、《利率管理暂行端正》、《支付结算办法》以及银行业 监督管理机构的其他端正。   （四）基金证券账户与证券资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金管理东谈主以本基金口头在基金管理东谈主选拔的证券经纪机构营业网点开立证券资金账 户，用于基金证券来往结算资金的存管、记录来往结算资金的变动明细以及场内证券来往 资金算帐，并与基金托管东谈主开立的资产托管专户建立第三方存管关系。   基金证券账户和证券资金账户的开立和使用，限于隆盛开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户和证券资金账 户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。本基金通过证券经纪机构进 行的来往由证券经纪机构四肢结算参与东谈主代理本基金进行结算。   （五）债券托管账户的开立和管理 业拆借阛阓的来往履历，并代表基金进行来往；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限职责公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账 户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 议，原本由基金托管东谈主撑持，基金管理东谈主保存副本。   （六）期货账户的开立和管理   基金管理东谈主、托管东谈主应当按照干系端正开立期货结算账户、期货保证金账户，在期货 来往所获取来往编码。期货结算账户、期货保证金账户称呼及来往编码对应称呼应按照有 关端正设立。   干系事项具体根据《期货投资操作备忘录》（以推行称呼为准）的约定扩充。   （七）其他账户的开设和管理   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事适当法律律例端正和《基金合同》约定 的其他投资品种的投资业务时，要是波及干系账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管 东谈主根据接洽法律律例的端正和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账户按接洽国法使 用并管理。   （八）基金财产投资的接洽银行进款证实书等什物证券的撑持   基金财产投资的接洽什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑持库。属于基金托 管东谈主推行有用抑遏下的什物证券在基金托管东谈主撑持期间的损坏、灭失，由此产生的职责应 由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构推行有用抑遏或撑持的证券不承担 撑持职责。   （九）与基金财产接洽的要紧合同的撑持   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金接洽的要紧合同的原件分别应由基金托管东谈主、基 金管理东谈主撑持。除本公约另有端正外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金接洽的要紧合同 时应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正 本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个作事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献撑持部 门，基金托管东谈主撑持 20 年以上，法律律例或监管部门另有端正的，从其端正。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章或授权业 务章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。   五、基金资产净值的盘算和管帐核算   （一）基金资产净值的盘算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是按照每个工 作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整 机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主应每个作事日对基金资产估值。估值原则应适当《基金合同》、《证券投 资基金管帐核算业务指导》过火他法律、律例的端正。用于基金信息闪现的基金资产净值 和种种基金份额净值由基金管理东谈主负责盘算，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个作事 日来往收尾后盘算当日的基金资产净值和种种基金份额净值并以两边招供的方式发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东谈主，由基 金管理东谈主对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主盘算并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金 管理东谈主盘算的基金资产净值。因此，本基金的管帐职责方是基金管理东谈主，就与本基金接洽 的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分经营后，仍无法达成一致的主见，按照基金 管理东谈主对基金资产净值的盘算结果对外给予公布。法律律例以及监管部门有强制端正的， 从其端正。如有新增事项，按国度最新端正估值。   （二）基金资产估值方法  基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支持证券、股指期货合约和银行进款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  本基金的估值方法为：  （1）证券来往所上市的有价证券的估值 值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证 券价钱的要紧事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发 生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现 行市价及要紧变化因素，调整最近来往市价，细则公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的资产支持证券，给与估值工夫细则公允价值； 活跃阛阓上未经调整的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付阛阓报价进行调整以阐明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动 或阛阓行动很少的情况下，应给与估值工夫细则其公允价值。  （2）处于未上市期间的有价证券应分辨如下情况处理： 估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来往中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会接洽端正确 定公允价值。  （3）对寰球银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 阛阓利率不存在较着各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。  （4）团结证券同期在两个或两个以上阛阓来往的，按证券所处的阛阓分别估值。  （5）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近来往日后经济 环境未发生要紧变化的，以最近来往日的结算价估值。  （6）港股通投资持有外币证券资产估值波及到港币、好意思元、英镑、欧元、日元等主要 货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中 间价为准，先根据外币行情价钱和持仓量盘算原币金额，再根据选用的外币汇率折算出保 留两位一丝的东谈主民币市值。  （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来往的股票扩充。  （8）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。  （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的公谈性。  （10）干系法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度 最新端正估值。  （三）估值差错处理  因基金估值演叨给投资者形成损失的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由其 承担的职责，有权向错误东谈主追偿。  当基金管理东谈主盘算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告 的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律律例的端正对投资者或基金支付抵偿 金，就推行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按照错误进程各 自承担相应的职责。  由于一方当事东谈主提供的信息演叨，另一方当事东谈主在采选了必要合理的措施后仍不可发 现该演叨，进而导致基金资产净值、基金份额净值盘算演叨形成投资者或基金的损失，以 及由此形成以后来往日基金资产净值、基金份额净值盘算顺延演叨而引起的投资者或基金 的损失，由提供演叨信息确当事东谈主一方负责抵偿。  由于不可抗力原因，或由于证券/期货来往所、登记结算公司、证券经纪机构以及进款 银行等级三方机构发送的数据演叨，或由于国度管帐政策变更、阛阓国法变更等原因，基 金管理东谈主和基金托管东谈主固然仍是采选必要、适当、合理的措施进行查验，然而未能发现该 演叨的，由此形成的基金资产估值演叨，基金管理东谈主和基金托管东谈主解任抵偿职责。但基金 管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的措施放松或扬弃由此形成的影响。   当基金管理东谈主盘算的基金资产净值与基金托管东谈主的盘算结果不一致时，干系各方应本 着勤勉尽责的立场再行盘算查对，要是终末仍无法达成一致，应以基金管理东谈主的盘算结果 为准对外公布，由此形成的损失以及因该来往日基金资产净值盘算顺延演叨而引起的损失 由基金管理东谈主承担抵偿职责，基金托管东谈主不负抵偿职责。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照干系各方约定的团结记账方 法和管帐处理原则，分别独马上成立、登录和撑持本基金的全套账册，对干系各方各自的 账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分 歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因 并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到 错账的原因而影响到基金资产净值的盘算和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （五）基金按时陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别寂寥编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个作事日内完成。   基金合同收效后，基金招募说明书、基金居品府上概要的信息发生要紧变更的，基金 管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书和基金居品府上概要，并登载在端正网 站上，其中基金居品府上概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点。除要紧变更之 外，基金招募说明书、基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金管理东谈主在季度收尾之日起 15 个作事日内完成季度陈诉编制并公告；在管帐年度 半年终了后两个月内完成中期陈诉编制并公告；在管帐年度收尾后三个月内完成年度陈诉 编制并公告。   基金管理东谈主在 5 个作事日内完成月度陈诉，在月度陈诉完成当日，对陈诉加盖公章 后，以加密传真方式将接洽陈诉提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个作事日内进行复 核，并将复核结果实时书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个作事日内完成季度陈诉， 在季度陈诉完成当日，将接洽陈诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个作事日 内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在 30 日内完成中期陈诉，在 中期陈诉完成当日，将接洽陈诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复 核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在 45 日内完成年度陈诉，在年度陈诉 完成当日，将接洽陈诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核 结果书面文书基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以干系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后， 基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的陈诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复 核主见书或进行电子阐明，干系各方各自留存一份。要是基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于 应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核结束后，需向基 金管理东谈主进行书面或电子阐明，以备有权机构对干系文献审核时请示。   （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户资产进行估值并闪现主袋 账户的基金资产净值和份额净值，暂停闪现侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与撑持   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑持的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》 收效日、《基金合同》远离日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑持，基金 管理东谈主和基金托管东谈主应按照面前干系国法分别撑持基金份额持有东谈主名册。撑持方式不错采 用电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年，法律律例或监管部门另有端正的除外。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合 同》收效日、《基金合同》远离日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每 年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有 东谈主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个 作事日内提交；《基金合同》收效日、《基金合同》远离日等波及到基金要紧事项日历的 基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个作事日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善撑持基金份额持有东谈主名册，并按时刻成光盘备份，保存 期限为 15 年，法律律例或监管部门另有端正的除外。基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额 持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应谨守守密义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东谈主名册，应按有 关律例端正各自承担相应的职责。   七、争议处分方式   干系各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约接洽的一切争议，除经友好协商 不错处分的，应提交深圳国际仲裁院根据该会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点 在深圳，仲裁裁决是终端性的并对干系各方均有不停力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，干系各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，陆续诚恳、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和托管公约端正的义务，支持基金份额持有东谈主的正当权益。  本公约受中国法律（为本公约之目的，不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法 律）统率。  八、托管公约的变更与远离  （一）托管公约的变更与远离  本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。  发生以下情况，本托管公约远离：  （1）《基金合同》远离；  （2）基金托管东谈主驱逐、照章被取销、收歇或有其他基金托管东谈主禁受基金资产；  （3）基金管理东谈主驱逐、照章被取销、收歇或有其他基金管理东谈主禁受基金管理权；  （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》端正的远离事项。  （二）基金财产的算帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和本托管公约的端正陆续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》远离情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统 一禁受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐陈诉；  （5）聘用管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈诉出具法 律主见书；  （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不可实时变 现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款（1）－（3）项端正反璧前，不分配给基金份额持有东谈主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经适当《中华东谈主民共和国 证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财 产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在端正网站上，并将算帐报 告请示性公告登载在端正报刊上。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律律例或监管国法另有 端正的从其端正。            第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主 在广博情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据推行业务情况以及基金份额持有东谈主的需要 和阛阓的变化，持续完善并增多和修改服务技俩。   一、营销翻新及网上来往服务   为丰富投资者的来往方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种体式的来往服务。   在营销渠谈翻新方面，本基金管理东谈主鼎力发展基金电子商务，已灵通基金网上来往系 统，投资者可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加便捷、快捷地办理基 金来往及信息查询等已灵通的各项基金网上来往业务。同期，投资者可存眷鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速完纯碎值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可 完结账户查询功能和来往功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号面前也支持鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将持续努力完善 现存工夫系统和销售渠谈，为投资者提供愈加种种化的来往方式和妙技。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、招呼中心（400- 金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和推行情况，当令调整发送的 定制信息内容。   三、在线研究服务   投资者可通过在线客服、短信继承平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等网罗通讯用具进行业务研究，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主研究 服务，在作事时候内有专东谈主在线提供研究服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、来往情况、基金居品信息与服务等信息查询。   招呼中心东谈主工坐席提供作事日 8：30－21：00 的坐席服务（要紧法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线赢得业务研究、信息查询、服务投诉、信息定制、府上修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主成立的投诉专线、招呼中心东谈主 工热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、网罗在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、网罗服务。现场投诉和主见簿投诉是补充投诉渠谈， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                 第二十二部分 其他应闪现事项   本基金的其他应闪现事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息闪现办法》等干系法律律例端正的内容与款式进行闪现，并在端正序论上公告。       公告事项                 法定闪现方式            法定闪现日历 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分        《上海证券报》、基金管理       2024 年 01 月 04 日 基金申购博隆工夫初度公开刊行 A 股      东谈主网站及/或中国证监会基 的公告                       金电子闪现网站 鹏华品性优选搀和型证券投资基金（C       《上海证券报》、基金管理       2024 年 01 月 04 日 类基金份额）基金居品府上概要（更        东谈主网站及/或中国证监会基 新）                        金电子闪现网站 鹏华品性优选搀和型证券投资基金（A       《上海证券报》、基金管理       2024 年 01 月 04 日 类基金份额）基金居品府上概要（更        东谈主网站及/或中国证监会基 新）                   金电子闪现网站 鹏华品性优选搀和型证券投资基金更   《上海证券报》、基金管理   2024 年 01 月 04 日 新的招募说明书            东谈主网站及/或中国证监会基                      金电子闪现网站 鹏华基金管理有限公司澄澈公告     《上海证券报》、基金管理   2024 年 01 月 18 日                    东谈主网站及/或中国证监会基                      金电子闪现网站 鹏华品性优选搀和型证券投资基金    《上海证券报》、基金管理   2024 年 01 月 19 日                      金电子闪现网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金   《上海证券报》、基金管理   2024 年 01 月 23 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提   东谈主网站及/或中国证监会基 示性公告                 金电子闪现网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京   《上海证券报》、基金管理   2024 年 02 月 02 日 中期期间基金销售有限公司办理旗下   东谈主网站及/或中国证监会基 基金干系销售业务的公告          金电子闪现网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东谈主员   《上海证券报》、基金管理   2024 年 02 月 08 日 变更公告               东谈主网站及/或中国证监会基                      金电子闪现网站 鹏华基金管理有限公司对于远离与北   《上海证券报》、基金管理   2024 年 03 月 04 日 京中期期间基金销售有限公司销售合   东谈主网站及/或中国证监会基 作关系的公告               金电子闪现网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分   《上海证券报》、基金管理   2024 年 03 月 16 日 基金参与华福证券有限职责公司申购   东谈主网站及/或中国证监会基 （含按时定额投资）费率优惠行动的     金电子闪现网站 公告 鹏华品性优选搀和型证券投资基金    《上海证券报》、基金管理   2024 年 03 月 28 日                      金电子闪现网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下证券   《上海证券报》、基金管理   2024 年 03 月 30 日 投资基金持有的股票估值方法变更的   东谈主网站及/或中国证监会基 请示性公告                金电子闪现网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变   《上海证券报》、基金管理   2024 年 04 月 13 日 更的公告               东谈主网站及/或中国证监会基                      金电子闪现网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东谈主员   《上海证券报》、基金管理   2024 年 04 月 13 日 变更公告               东谈主网站及/或中国证监会基                      金电子闪现网站 鹏华基金管理有限公司对于鹏华品性   《上海证券报》、基金管理   2024 年 04 月 19 日 优选搀和型证券投资基金证券来往结   东谈主网站及/或中国证监会基 算模式退换接洽事项的公告         金电子闪现网站 鹏华品性优选搀和型证券投资基金    《上海证券报》、基金管理   2024 年 04 月 19 日                      金电子闪现网站 鹏华品性优选搀和型证券投资基金托   《上海证券报》、基金管理   2024 年 04 月 27 日 管公约                东谈主网站及/或中国证监会基                      金电子闪现网站 鹏华基金管理有限公司对于鹏华品性   《上海证券报》、基金管理   2024 年 04 月 27 日 优选搀和型证券投资基金证券来往结   东谈主网站及/或中国证监会基 算模式退换完成的公告                  金电子闪现网站 鹏华品性优选搀和型证券投资基金更          《上海证券报》、基金管理        2024 年 04 月 27 日 新的招募说明书（2024 年第 1 号）      东谈主网站及/或中国证监会基                             金电子闪现网站 鹏华基金管理有限公司澄澈公告            《上海证券报》、基金管理        2024 年 05 月 10 日                           东谈主网站及/或中国证监会基                             金电子闪现网站 鹏华基金管理有限公司对于调整个东谈主          《上海证券报》、基金管理        2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告          东谈主网站及/或中国证监会基                             金电子闪现网站 鹏华基金管理有限公司对于调整旗下          《上海证券报》、基金管理        2024 年 06 月 12 日 部分基金单笔最低赎回份额和账户最          东谈主网站及/或中国证监会基 低份额余额限制的公告                  金电子闪现网站 鹏华品性优选搀和型证券投资基金（A         《上海证券报》、基金管理        2024 年 06 月 28 日 类基金份额）基金居品府上概要（更          东谈主网站及/或中国证监会基 新）                          金电子闪现网站 鹏华品性优选搀和型证券投资基金（C         《上海证券报》、基金管理        2024 年 06 月 28 日 类基金份额）基金居品府上概要（更          东谈主网站及/或中国证监会基 新）                          金电子闪现网站 鹏华基金管理有限公司对于远离与喜          《上海证券报》、基金管理        2024 年 07 月 12 日 鹊资产基金销售有限公司销售调和关          东谈主网站及/或中国证监会基 系的公告                        金电子闪现网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金          《上海证券报》、基金管理        2024 年 07 月 13 日 持有的股票估值方法变更的请示性公          东谈主网站及/或中国证监会基 告                           金电子闪现网站 鹏华品性优选搀和型证券投资基金           《上海证券报》、基金管理        2024 年 07 月 18 日                             金电子闪现网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分          《上海证券报》、基金管理        2024 年 07 月 29 日 基金参与渤海证券股份有限公司认/申         东谈主网站及/或中国证监会基 购（含按时定额投资）费率优惠行动            金电子闪现网站 的公告 鹏华品性优选搀和型证券投资基金               《上海证券报》、基金管理 2024 年 08 月 29 日                                 金电子闪现网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金 《上海证券报》、基金管理 2024 年 09 月 25 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提 东谈主网站及/或中国证监会基 示性公告                            金电子闪现网站 鹏 华 品 质 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 《上海证券报》、基金管理 2024 年 10 月 24 日                                 金电子闪现网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金 《上海证券报》、基金管理 2024 年 11 月 06 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提 东谈主网站及/或中国证监会基 示性公告                            金电子闪现网站     上述闪现事项的闪现期间自 2023 年 12 月 12 日至 2024 年 12 月 09 日。            第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书按干系法律律例，存放在基金管理东谈主、基金销售机构等的办公场面，投 资东谈主可在办公时候免费查阅；也可在支付工本费后在合理时候内获取本招募说明书复制件 或复印件，但应以招募说明书原本为准。投资东谈主也不错平直登录基金管理东谈主的网站进行查 阅。  基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。                第二十四部分 备查文献  一、备查文献包括：  二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东谈主处。                              鹏华基金管理有限公司