浆果儿 女同 鹏华立异成长夹杂型证券投资基金     更新的招募说明书   基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                     紧迫领导   本基金经 2020 年 12 月 29 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华立异成长 夹杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可20203717 号）注册，进行召募。根据联系 法律法则，本基金基金合同已于 2021 年 3 月 9 日顺利，基金管理东说念主于该日起稳健启动对基 金财产进走时作管理。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容确凿、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出息、 收益作出执行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资东说念主在投 成本基金前，应全面了解本基金的居品性情，充分洽商自身的风险承受才略，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险过甚他风险等。   基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于 港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可通过内地与香港股票市集走动互联互通机制买卖章程范围内的香港连合走动 所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），基金资产若投资于港股，会濒临港股通 机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及走动功令等各别带来的私有风险，包括港股 市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转走动，且对个股不设涨跌幅限制，港股 股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收 益酿成损失）、港股通机制下走动日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形 下，港股通不可正常走动，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，详见本 招募说明书第十七部分。   本基金可投资资产赈济证券，可能濒临利率风险、流动性风险、评级风险。本基金还 可投资股指期货等金融器具，而股指期货属于高风险投资器具，相应市集的波动也可能给 基金财产带来较高风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险 外，若本基金投资存托凭证的，还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大圆寂的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券发 行东说念主的股东在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分 红派息、利用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动不断存托凭证持有 东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊 薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息透露监管 方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   本基金属于夹杂型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金，低于 股票型基金。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应法度后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章节。侧袋机制实施期间，基 金管理东说念主将对基金简称进行特殊象征，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。 请基金份额持有东说念主仔细阅读联系内容并护理本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金的过往功绩并不预示其异日发扬，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对 本基金发扬的保证。   基金管理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者欢悦”原 则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主 自行承担。投资有风险，投资东说念主在投成本基金前应讲求阅读本基金的招募说明书、基金合 同和基金居品费力提要。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经 友好协商未能处治的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院 届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均 有不断力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 09 日，其中关联基金司理联系信息截止 日为 2024 年 12 月 19 日，关联财务数据和净值发扬截止日为 2024 年 09 月 30 日(未经审 计)。                      目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东说念主 第四部分 基金托管东说念主 第五部分 联系服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的顺利 第七部分 基金份额的申购与赎回 第八部分 基金的投资 第九部分 基金的功绩 第十部分 基金的财产 第十一部分 基金资产的估值 第十二部分 基金的收益分配 第十三部分 基金的用度与税收 第十四部分 基金的管帐与审计 第十五部分 基金的信息透露 第十六部分 侧袋机制 第十七部分 风险揭示 第十八部分 基金的停止与算帐 第十九部分 基金合同的内容摘录 第二十部分 基金托管条约的内容摘录 第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务 第二十二部分 其他应透露事项 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅步地 第二十四部分 备查文献                  第一部分 绪 言  本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息透露管理办法》（以下简称《信息透露办法》）、《公开召募通达式证券投资基金流动 性风险管理章程》（以下简称《流动性风险管理章程》）等关联法律法则的章程，以及 《鹏华立异成长夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。  本招募说明书评释了鹏华立异成长夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基 金”）的投资办法、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策关联的必要事项，投资东说念主在作念 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。  基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性讲述或者紧要遗漏，并对 其确凿性、准确性、圆善性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的费力肯求 召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联章程享有权利、承担义务。基金投资 东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                  第二部分 释 义  在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何有用矫正和补充 投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用矫正和补充 其更新 释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、文牍等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其时常作念出的 矫正 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 者境内证券期货投资管理办法》及联系法律法则章程不错投资于在中国境内照章召募的证 券投资基金的中国境外的机构投资者 构投资者境内证券期货投资管理办法》及联系法律法则章程，运用来自境外的东说念主民币资金 进行境内证券投资的境外法东说念主 格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、调停、转托管及按期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红 利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等 接受鹏华基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 金份额余额过甚变动情况的账户 购、申购、赎回、调停、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面证据的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 与港股通走动且该办事日为非港股通走动日时，则基金管理东说念主可根据执行情况决定本基金 是否通达申购、赎回及调歇业务，具体以届时发布的公告为准） 管理东说念主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵 守 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 条件，肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调停为基金管理东说念主管理的其 他基金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款步地，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购肯求的一种投资步地 调停中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调停中转入肯求份额总和后的余 额）卓绝上一通达日基金总份额的 10% 息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 其他资产的价值总和 份额净值的过程 息透露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子透露网站）等弁言 持有东说念主服务的用度 份额分为不同的类别。投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金 资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入网提销售服 务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的 基金代码，并分别公布基金份额净值 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行按期入款（含 条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、 资产赈济证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或走动的债券等 步地，将基金调停投资组合的市集冲击成安分配给执行申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到自制对待 服务公司，向香港连合走动所进行申报（买卖盘传递），买卖章程范围内的香港连合走动 所上市的股票 处置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管 理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在紧要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在紧要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不笃定性的资产                         第三部分 基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况            出资东说念主称号                      出资额（万元）   出资比例        国信证券股份有限公司                      7，500     50%   意大利欧利盛成本资产管理股份公司    （Eurizon Capital SGR S.p.A.）     深圳市北融信投资发展有限公司                 150           1%              总   计                15，000        100%    二、主要东说念主员情况    张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文告、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委文告、董事长。自 2024 年 4 月启动担任鹏华基金管理有限公 司董事长。    邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、钞票管理与机构事迹部总裁。自 2019 年 8 月启动担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生，董事，管帐学硕士，高档管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华 为手艺有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东说念主力资源总部副总司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东说念主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理办事，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席践诺官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际践诺委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资有操办部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席践诺 官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席践诺官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席践诺官。现任意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总监。自 2010 年 11 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业治理部、圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年    张元先生，零丁董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区工作、秘书、剪辑，甘肃 省委研究室工作、副处长、处长、副主任，中央金融办事委员会研究室主任，中国银监会 政策法则部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限使命公司董事长兼党委文告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限使命公司监事长兼党委副文告。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士，零丁董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国出进口银行副处长，负责 贷款管理和运营，技俩触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资顾问人 有限公司，现任曼达林投资顾问人有限公司践诺合伙东说念主。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生，零丁董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高档合伙东说念主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼践诺董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司践诺董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司践诺董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融事迹部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利连合交易银行（Banca Intesa）私东说念主银行部业务总监，联 合圣保罗私东说念主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，连合圣保罗银行集团 信赖公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 践诺委员会成员。现 任意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自   宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处顾问人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事。   郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 事迹部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月启动担任鹏华基金管理 有限公司监事。   左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国祯祥保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规 司理、高档合规官、总司理助理、首席合规人人、副总司理，现任监察稽核部总司理。自   邓召明先生，董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理 有限公司董事。   高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、看护长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生，看护长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事教师部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司看护长。   韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度开发银行资金局主任科员， 宇宙社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究办事；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国际业务部总司理。   李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国建筑银行河南省分行国际业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海连合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。   刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问人公司盘考 顾问人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席市集官、机构快活部总司理。   赵花荣女士，国籍中国，工学硕士，13 年证券从业教导。曾任华创证券研究所研究 员，中国东说念主寿资产管理有限公司研究员、投资司理。2024 年 03 月加盟鹏华基金管理有限 公司，现担任权益投资三部基金司理。2024 年 12 月担任鹏华立异成长夹杂基金司理，   本基金基金司理管理的其他基金情况：   本基金历任的基金司理：   邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。   高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国际业务部总司理。   闫想倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。   郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。   三、基金管理东说念主的职责 为；  四、基金管理东说念主的承诺 法》、《运作办法》、《信息透露办法》等法律法则的行动，并承诺建立健全里面抑制制 度，选用有用步伐，防御行恶行动的发生。  （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不自制地对待公司管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的走动举止；  （7）粗疏拖累，不按照章程履行职责；  （8）法律法则以及中国证监会退却的其他行动。 法则及行业表率，老实信用、勤奋尽责，不从事以下举止：  （1）越权或违纪筹划；  （2）违抗法律法则、基金合同或托管条约；  （3）有益损伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的费力中平心而论；  （5）拒却、干预、圮绝或严重影响中国证监会照章监管；  （6）粗疏拖累、奢靡权益；  （7）泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的交易秘籍、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资贪图等信息；  （8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，径直或波折进行其他股票投资；  （9）协助、接受托付或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券走动；  （10）违抗证券走动所业务功令，利用对敲、倒仓等罪犯妙技主宰市集价钱，滋扰市 场次序；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息透露和告白中有益含有伪善、误导、诈骗成份；  （13）以不方正妙技谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；  （15）其他法律、行政法则退却的行动。  （1）依照关联法律法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；  （3）不泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的交易秘籍，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资贪图等信息；  （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券走动过甚他举止。  五、基金管理东说念主的里面抑制轨制  基金管理东说念主的里面抑制辞退以下原则：  （1）健全性原则：里面抑制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个设施；  （2）有用性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控法度，抠门内控轨制 的有用践诺；  （3）零丁性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹划管理方法责难运作成本，提高经济效益， 以合理的抑制成本达到最好的里面抑制效果。  （1）正当合规性原则：基金管理东说念主内控轨制应当稳健国度法律、法则、规章和各项规 定；  （2）全面性原则：里面抑制轨制应当涵盖基金管理东说念主筹划管理的各个设施，不得留有 轨制上的空缺或间隙；  （3）审慎性原则：制定里面抑制轨制应当以审慎筹划、防御和化解风险为起点；  （4）当令性原则：里面抑制轨制的制定应当跟着关联法律法则的调停和基金管理东说念主经 营政策、筹划方针、筹划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）董事会下设合规与风险抑制委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险抑制政策和控 制政策、协调突发紧要风险等事项；  （2）公司看护长负责对基金管理东说念主各业务设施正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东说念主里面监察稽核办事，并可向董事会和中国证监会径直陈说；  （3）公司筹划管理层、看护长、监察稽核部、公司各部门总司理按期召开会议对各种 风险赐与充分的评估和防御，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、计议，并实时采 取防御和抑制步伐；  （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过按期 或不按期查验里面抑制轨制的践诺情况，促使公司各项筹划管理举止的表率运行；  （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东说念主全体层面进行多维度风险分析；  （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时陈说的义务；  （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险抑制”的理念，公司每个职工均负有 一线风险抑制职责，负责把公司的风险抑制理念和步伐落实到每一个业务设施当中，并负 有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行陈说、反馈的义务。  （1）公司通过连续健全法东说念主治理结构，充分施展零丁董事和监事会的监督职能，力求 从源泉上根毫不方正关联走动、利益输送和里面东说念主抑制景象的发生，保护投资东说念主利益和公 司正当权益；  （2）管理层平定竖立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险防御意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章制 度，使风险结识团结到公司各个部门、各个岗亭和各个设施；  （3）公司依据自身筹划特质建立了包括岗亭自控、联系部门和岗亭之间相互监督制 衡、看护长和监察稽核部监督的、权责谐和、严实有用的三说念内控防地；  （4）建立并连续完善里面抑制体系及里面抑制轨制：自成立来，公司连续完善内控组 织架构、抑制法度、抑制步伐以及抑制职责，建立健全里面抑制体系。通过连续地对里面 抑制轨制进行矫正和更新，公司的里面抑制轨制连续走向完善；  （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制 度、信息透露轨制、监察稽核轨制、信息手艺管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭树立、岗亭职责、操作经由手册在内的业务经由、规章等，从基本管理轨制和 业务经由上进行风险抑制；  （6）建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭树立上选用了严格的分离制 度，达成了基金投资与走动、走动与算帐、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭树立上减少和防御操作及操守风险；  （7）建立健全了岗亭使命制：公司通过健全岗亭使命制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理使命；  （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、陈说、抑制以及监督法度， 并经过适当的抑制经由，按期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作关联的风险，通过线路的陈说渠说念，对风险问题进行层层监督、 管理、抑制，使部门和管理层即时把执风险气象并实时、快速作出风险抑制决策；  （9）建立自动化监督抑制系统：公司启用了恒生走动系统以及自行开发的投资操办监 控系统等诡计机援手抑制系统，对投资比例限制、“退却买入股票名单”、交叉走动等方 面进行电子化抑制，有用地防御了运魄力险和操守风险；  （10）连续强化投资规律，严格实施股票库轨制：公司连续强化投资规律，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、退却和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 抠门，整个股票投资必须统统从股票库中遴聘。公司还建立了契约风险评估轨制，按期对 各基金遵守基金合同的情况进行评估，防御契约风险。  （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑持里面抑制轨制是本公司董事会及管理层的责 任；  （2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面抑制的透露确凿、准确；  （3）本基金管理东说念主承诺根据市集变化和公司发展连续完善里面抑制体系和里面抑制制 度。                      第四部分 基金托管东说念主  （一）基金托管东说念主基本情况  称号：中国工商银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号  成立时分：1984 年 1 月 1 日  法定代表东说念主：廖林  注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元  辩论电话：010-66105799  辩论东说念主：郭明  （二）主要东说念主员情况  结果 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年岁 38 岁， 称。   （三）基金托管业务筹划情况   行动中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，袭取“老实信用、勤奋尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面抑制体 系、表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责， 为境表里纷乱投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服 务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟识的居品线。 领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年 金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司围聚资产管理贪图、证券公司 定向资产管理贪图、交易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户 资产、ESCROW 等门类王人全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等 升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管服务。结果 2024 年 9 月，中国工商银行 共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年赢得香港《亚洲货 币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是赢得奖项最 多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融界限的持续认同和往往好评。   （四）基金托管东说念主的里面抑制情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的里面抑制 COSO 准则从里面环境、风险评估、抑制举止、信息与相通、监督与评价五个方面构建起了托 管业务里面风险抑制体系，并纳入谐和的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇恒久秉持表率运作的原则，将建立系统、高 效的风险防御和抑制体系视为办事要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题新情况的连续出现，资产托管部从新至尾将风险管理置于与业务发展同等紧迫的 位置，视风险防御和抑制为托管业务活命与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管 理，将风险抑制使命落实到具体业务部门和联系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗 位职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次得手通 过评估组织里面抑制和安全步伐最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保寄望见的抑制 及有用性陈说，充分标明零丁第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面抑制方 面的健全性和有用性的全面认同，也评释中国工商银行托管服务的风险抑制才略已经与 国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。   （1）资产托管业务筹划管理正当合规；   （2）促进达成资产托管业务发展政策和筹划办法；   （3）资产托管业务风险管理的有用性和资产安全；  （4）提高资产托管筹划效率和效果；  （5）业务记录、管帐信息和其他筹划管理联系信息真实凿、准确、圆善、实时。  （1）全面性原则。资产托管业务里面抑制应团结决策、践诺和监督全过程，袒护 资产托管业务各项业务经由和管理举止，袒护整个机构、部门和从业东说念主员。  （2）紧迫性原则。资产托管业务里面抑制应在全面抑制基础上，护理紧迫业务事 项、要点业务设施和高风险界限。  （3）制衡性原则。资产托管业务里面抑制应在机构树立、权责分配及业务经由等 方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。  （4）适当性原则。资产托管业务里面抑制应当与筹划范围、业务范围和风险特质 相适当，并进行动态调停，以合理成本达成里面抑制办法。  （5）审慎性原则。资产托管业务里面抑制应坚持风险为本、审慎筹划的理念，设 立机构或开展各项筹划管理举止均应坚持内控优先。  （6）成本效益原则。资产托管业务里面抑制应量度实施成本与预期效益，以合理 成本达成存效抑制。  资产托管业务里面抑制纳入全行谐和的里面抑制体系。  （1）总行资产托管部根据里面抑制基本章程建立健全资产托管业务里面抑制体 系，行动全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面抑制基本章程建立健全里面抑制 体系，建立与托管业务条线相适当的里面抑制运行机制，笃定各项业务举止的风险抑制 点，制定法度谐和的业务轨制；选用适当的抑制步伐，合理保证托管业务经由的筹划效 率和效果，组织开展资产托管业务里面抑制步伐的践诺、监督和查验，督促各机构落实 抑制步伐。  （2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控管理办事，根据年度办事要点，定 期或不按期在全行开展联系业务监督查验，将托管业务查验技俩整合到全行业务监督检 查办事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。  （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价办事。  （4）一级（直属）分行资产托管业务部门行动里面抑制的践诺机构，负责组织开 展本机构里面抑制的日常运行及自查办事，实时整改、纠正、处理存在的问题。  工商银行资产托管部有趣里面抑制轨制的建筑，坚持把风险防御和抑制的理念和方 法融入岗亭职责、轨制建筑和办事经由中，建立了一整套里面抑制轨制体系，包括《资 产托管业务管理章程》、《资产托管业务里面抑制管理办法》、《资产托管业务全面风 险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、 《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务重 大突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东说念主员管理办法》等，在环境、轨制、流 程、岗亭职责、东说念主员、授权、立异、合同、图章、服务质地、收费、反洗钱、防御利益 打破、业务连气儿性、窥伺、信息系统等全方面践诺里面抑制步伐。   资产托管业务切实履行风险管理第沿路防地的主体职责，按照“主动防、智能控、 全面管”的管祈望路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以 “管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点，搭建适当资产托管业务特质的 风险管理架构，通过鼓励托管业务体制机制与完善集约化营运鼎新、建立资产托管风险 管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队列建筑、科技赋 能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管理等步伐，有用 抑制操魄力险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性办事贪图和济急预案，具备行之有 效的灾备规复有操办、充足的迁徙办公征战、同城异城相结合的备份办公局面、必要的工 作主说念主员、科学泄漏的 AB 岗亭树立及按期演练机制。在紧要突发事件发生后，可根据突 发事件的对托管业务连气儿性营运影响程度的评估，当令遴聘或轮番启动“原局面现场+ 居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种方 案，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周密球、全天候营运网 络，向客户提供连气儿性服务，确保托管居品日常走动的实时算帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和法度   根据《基金法》、基金合同、托管条约和关联基金法则的章程，基金托管东说念主对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资退却行动、基金参与银行间债券市 场、基金资产净值的诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分配、联系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行 监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同顺利之后六个月启动。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管条约或关联基金 法律法则章程的行动，应实时以书面体式文牍基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通 知后应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函证据。在限期内，基金托管东说念主有 权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记动，应立即陈说中国证监会，同期文牍基 金管理东说念主限期纠正。                        第五部分 联系服务机构 一、销售机构 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 辩论电话：0755-82021233 传真：0755-82021155 辩论东说念主：龙毅 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 辩论电话：010-88082426 传真：010-88082018 辩论东说念主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 辩论电话：021-68876878 传真：021-68876821 辩论东说念主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区建筑大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 辩论电话：027-85557881 传真：027-85557973 辩论东说念主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 辩论电话：020-38927993 传真：020-38927990 辩论东说念主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠说念 网址：www.phfund.com.cn 具体名单详见基金管理东说念主官方网站。   基金管理东说念主可根据关联法律法则要求，根据实情，遴聘其他稳健要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   二、登记机构   称号：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   法定代表东说念主：张纳沙   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   辩论电话：（0755）82021877   传真：（0755）82021165   负责东说念主：范伟强   三、出具法律见识书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   法定代表东说念主：廖海   办公室地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   辩论电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   辩论东说念主：刘佳   承办讼师：刘佳、吴卫英   四、管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁   办公室地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   辩论电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   辩论东说念主：郭劲扬   承办管帐师：马婧、郭劲扬               第六部分 基金的召募与基金合同的顺利   一、基金的召募与基金合同的顺利   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》和其他关联法律法则，以及基金合同的章程，经 中国证监会 2020 年 12 月 29 日证监许可20203717 号文准予召募注册。   本基金基金合同已于 2021 年 3 月 9 日顺利。   二、召募对象   稳健法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机 构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主。   三、基金运作步地和类型   契约型通达式，夹杂型基金   四、基金的存续期间   不按期   五、基金份额类别   本基金根据销售服务费及认购/申购用度收取步地的不同，将基金份额分为不同的类 别。   在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入网提销售 服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入网提销售服务费，并不收取 认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别树立代码。本基金 A 类基金份额和 C 类基 金份额将分别诡计基金份额净值。   投资者可自行遴聘认购或申购的基金份额类别。   在不违抗法律法则章程、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无执行性不利影 响的情况下，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，不错加多、减少或调停基金份额类别 树立、对基金份额分类办法及功令进行调停并依照《信息透露办法》的关联章程在章程媒 介公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   六、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   《基金合同》顺利后，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期陈说中赐与透露；连气儿 50 个办事 日出现前述情形的，基金管理东说念主应当停止基金合同，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。               第七部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说 明书或其他联系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供 的其他步地办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等走动步地，投资东说念主不错通 过上述步地进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主或其指定的销售机构另行公告。  二、申购和赎回的通达日实时分  投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回（若本基金参与港股通走动且该办事日为 非港股通走动日时，则基金管理东说念主可根据执行情况决定本基金是否通达申购、赎回及调停 业务，具体以届时发布的公告为准），具体办理时分为上海证券走动所、深圳证券走动所 的正常走动日的走动时分，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同 的章程公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同顺利后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时分变更或 其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达时分进行相应的调停，但应在实 施日前依照《信息透露办法》的关联章程在章程弁言上公告。  本基金自 2021 年 06 月 08 日起（含当日）通达日常申购、赎回、调停和按期定额投资 业务。  基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者 调停。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或调停肯求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申购、赎回的价钱。  三、申购与赎回的原则 进行诡计； 法权益不受损伤并得到自制对待。  基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调停。基金管理东说念主必须在新 功令启动实施前依照《信息透露办法》的关联章程在章程弁言上公告。  四、申购与赎回的法度  投资东说念主必须根据销售机构章程的法度，在通达日的具体业务办理时天职建议申购或赎 回的肯求。  投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立； 基金份额登记机构证据基金份额时，申购顺利。若资金在章程时天职未全额到账则申购不 成立，申购款项将退回投资东说念主账户，基金管理东说念主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活 效。投资者赎回肯求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在 发生多数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。   基金管理东说念主应以走动时分收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日行动申购或赎回肯求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有用性进行证据。T 日提交的有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程 的其他步地查询肯求的证据情况。若申购不得手，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得手，而仅代表销售机构确 实汲取到肯求。申购、赎回肯求的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的证据情 况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利，不然，由此产生的任何损失由投资东说念主自行承 担。   基金管理东说念主在不违抗法律法则的前提下，可对上述法度功令进行调停。基金管理东说念主应 依照《信息透露办法》的关联章程在章程弁言上公告。   五、申购和赎回的数目限制 额数不得达到或卓绝基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致 被迫达到或卓绝 50%的除外）。 机构对本基金最低申购金额及走动级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。通 过基金管理东说念主直销中心申购本基金，初度最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金 额为 1 万元，但根据法律法则或基金管理东说念主的要求无法通过网上直销渠说念申购的不受前述 限制。本基金直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管理东说念主酌情调停。 笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东说念主在 销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份 额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等步伐，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与 风险抑制的需要，可选用上述步伐对基金范围赐与抑制。具体见基金管理东说念主联系公告。 限制。基金管理东说念主必须依照《信息透露办法》的关联章程在章程弁言上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在本日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当法度，不错适当延长诡计或公告。   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资 东说念主实施判袂的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老贪图筹集的资金过甚投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于宇宙社会保障基金、不错投资基金的场地社会保障基 金、企业年金单一贪图以及围聚贪图、交易养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部 门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入 待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。   通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购 费率，其他投资东说念主申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：                           A 类基金份额         申购金额 M（元）           一般申购费率          特定申购费率            M           M≥500 万              每笔 1000 元   每笔 1000 元                         C 类基金份额无申购费   本基金的申购用度应在投资东说念主申购 A 类基金份额时收取。投资东说念主在一天之内要是有多 笔申购，适用费率按单笔分别诡计。   申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市 场扩充、销售、登记等各项用度。   （1）若投资者遴聘申购本基金 A 类基金份额，其申购金额包括申购用度和净申购金 额。其中：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的诡计方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的诡计方法如下：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    举例：某投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为    净申购金额＝50，000/（1＋1.50%）＝49，261.08 元    申购用度＝50，000－49，261.08＝738.92 元    申购份额＝49，261.08/1.0368＝47，512.62 份    即：投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则其可得到 47，512.62 份 A 类基金份额。    （2）若投资者遴聘申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的诡计方法如下：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    举例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额诡计如下：    申购份额＝100，000/1.0150＝98，522.17 份    即：投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0150 元，则其可得到 98，522.17 份 C 类基金份额。    （3）申购的有用份额单元为份，上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：             持有期限（Y）                     赎回费率                Y＜7 天                    1.50%               Y≥180 天                     0    本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：             持有期限（Y）                     赎回费率                Y＜7 天                    1.50%                Y≥30 天                     0    赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时 收取。对于 A 类基金份额，坚持续持有期少于 30 天的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金 财产；坚持续持有期不少于 30 天但少于 90 天的投资东说念主收取的赎回费总额的 75%计入基金 财产；坚持续持有期不少于 90 天但少于 180 天的投资东说念主收取的赎回费总额的 50%计入基金 财产。对于 C 类基金份额，坚持续持有期少于 30 天的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金 财产。上述未纳入基金财产的赎回用度于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额单元为元，诡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时分为 90 天，对应的赎回费 率为 0.5%，假定赎回当日该类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0685=10，685.00 元   赎回用度=10，685.00×0.5%=53.43 元   净赎回金额=10，685.00-53.43=10，631.57 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 90 天，假定赎回当日该类 基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10， 631.57 元。 办法》的关联章程在章程弁言上公告。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率辞退联系法律法则以及监管部门、自律功令 的章程。 基金促销贪图，针对投资者开展基金促销举止。在基金促销举止期间，基金管理东说念主不错按 中国证监会要求履行必要手续后，给予基金投资者适当费率优惠。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。 诡计当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 估值手艺仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主 应当暂停接受基金申购肯求。 达到或者卓绝 50%，或者变相侧目 50%聚拢度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投 资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据关联章程在章程弁言上刊登暂停申购公告。要是投 资东说念主的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的 情况排除时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 回肯求或减速支付赎回款项。 诡计当日基金资产净值。 停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 估值手艺仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主 应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应 在当日报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额 支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东说念主，未支付部 分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额持有 东说念主在肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与破除。在暂停赎回的情况排除 时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理步地   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金调停中转 出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调停中转入肯求份额总和后的余额）卓绝 前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回 或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才略支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按正常赎回 法度践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有艰巨或以为因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取 消赎回。遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个通达日连续赎回，直到全部赎回为止；遴聘 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被破除。宽限的赎回肯求与下一通达日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部 分作自动宽限赎回处理。  （3）若基金发生多数赎回，在当日存在单个基金份额持有东说念主卓绝上一通达日基金总份 额 10%以上的赎回肯求（“大额赎回肯求东说念主”）的情形下，基金管理东说念主不错宽限办理大额 赎回肯求东说念主的赎回肯求。对其他赎回肯求东说念主（“小额赎回肯求东说念主”）和大额赎回肯求东说念主 步地办理，在仍可接受赎回肯求的范围内对大额赎回肯求东说念主卓绝 10%的赎回肯求按比例确 认。对当日未予证据的赎回肯求进行宽限办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提 交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 肯求将被破除；遴聘宽限赎回的，当日未获受理的赎回肯求将与下一通达日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推。如 基金份额持有东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管理东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得 卓绝 20 个办事日，并应当在章程弁言上进行公告。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 章程的其他步地在 3 个走动日内文牍基金份额持有东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在 章程弁言上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从新通达申购或赎回的公告 停公告。 的各种基金份额净值。 最迟于从新通达日在章程弁言上刊登基金从新通达申购或赎回公告；也不错根据执行情况 在暂停公告中明确从新通达申购或赎回的时分，届时不再另行发布从新通达的公告。   十一、基金调停   基金管理东说念主不错根据联系法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金管理 东说念主管理的其他基金之间的调歇业务，基金调停不错收取一定的调停费，联系功令由基金管 理东说念主届时根据联系法律法则及本基金合同的章程制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与相 关机构。   十二、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的 非走动过户以及登记机构认同、稳健法律法则的其它非走动过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念专揽有的基金份额强制划转给其他当然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的联系费力，对于 稳健条件的非走动过户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的法度收 费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照章程的法度收取转托管费。   十四、按期定额投资贪图   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资贪图，具体功令由基金管理东说念主另行章程。 投资东说念主在办理按期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所章程的按期定额投资贪图最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、稳健法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证 监会认同的走动局面或者走动步地进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十七、其他业务   在不违抗法律法则及中国证监会章程的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额持有东说念主利 益无执行性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制 定相应的业务功令，并依照《信息透露办法》的关联章程进行公告。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”章节 的章程或联系公告。                第八部分 基金的投资   一、投资办法   在严格抑制风险的前提下，精选立异成长主题的企业进行投资，共享其发展和成长的 契机，勉力逾额收益与历久成本升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括境内照章刊行或上市走动的股 票（包含主板、中小板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、港股通标的股 票、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、政府赈济机构债、 场地政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调停债券、可交换债券 过甚他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行入款（包括条约入款、按期存 款等）、货币市集器具、同行存单、资产赈济证券、股指期货以及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具（但须稳健中国证监会联系章程）。   本基金可根据联系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当法度后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%（其中， 投资于港股通标的股票占股票资产的比例不卓绝 50%）；投资于立异成长主题联系证券占 非现款基金资产的比例不低于 80%；每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保 证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金 资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，基金管理东说念主在履行适当 法度后，本基金的投资范围会作念相应调停。   三、投资策略   本基金将通过追踪考量时常的宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝 对水温和增长率、利率水平与走势等）以及各项国度政策（包括财政、货币、税收、汇率 政策等）来判断经济周期面前的位置以及异日将发展的标的，在此基础上对各大类资产的 风险和预期收益率进行分析评估，制定股票、存托凭证、债券、现款等大类资产之间的配 置比例、调停原则和调停范围。   本基金通过从上至下及从下到上相结合的方法，对实体经济运行、产业及行业发展趋 势、高下贱行业运作态势等进行检会，挖掘优质公司，构建股票投资组合。中枢想路在 于：1）从上至下地分析行业的增长出息、行业结构、交易模式、竞争要素中分析把执其投 资契机；2）从下到上地评判企业的中枢竞争力、管理层、治理结构等以过甚所提供的居品 和服务是否契合异日行业增长的大趋势，对企业基本面和估值水平进行玄虚的研判，深度 挖掘优质的个股。   （1）立异成长主题公司的界说   基金所界说的立异成长主题公司指在中国经济结构转型及产业升级的进度中，通过技 术立异、居品立异、交易模式立异或组织与轨制立异等多种立异体式达成成长的上市公 司。该类公司时常具有中枢研发实力和手艺、较高的行业驰名度，以及致密的立异管理和 企业文化，在市集竞争中具有中枢上风和持续发展才略。   具体来说，本基金所指的立异成长主题联系股票隶属的行业包括但不限于互联网技 术、信息产业、传媒、通讯、节能环保、生物医药、高端装备制造、新动力、新材料、新 动力汽车、新兴破钞等行业。   异日要是基金管理东说念主以为有更适当的立异成长主题公司的区分法度，基金管理东说念主有权 在履行适当法度后对上述界定方法进行变更。本基金由于上述原因变更界定方法不需经基 金份额持有东说念主大和会过，但应实时见知基金托管东说念主并公告。   （2）从上至下的行业彩选   本基金将从上至下地进行行业彩选，要点护理行业增长出息、行业利润出息和行业成 功要素。对行业增长出息，主要分析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动 与经济周期的关系等；对行业利润出息，主要分析行业结构，额外是业内竞争的步地、业 内竞争的强烈程度、以及业内厂商的谈判才略等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争 的要津得手要素的判断，为推测企业筹划环境的变化建立起塌实的基础。   （3）从下到上的个股遴聘   本基金通过定性和定量相结合的方法进行从下到上的个股遴聘，对企业基本面和估值 水平进行玄虚的研判，精选优质个股。   本基金通过以下两方面法度对股票的基本面进行研究分析并筛选出优质的公司：   一方面是竞争力分析，通过对公司竞争策略和中枢竞争力的分析，遴聘具有可持续竞 争上风的公司或异日具有广袤成漫空间的公司。就公司竞争策略，基于行业分析的结果判 断策略的有用性、策略的实施赈济和策略的践诺后果；就中枢竞争力，分析公司的现存核 心竞争力，并判断公司能否利用现存的资源、才略和定位取得可持续竞争上风。   另一方面是管理层分析，通过防卫检会公司的管理层以及管理轨制，遴聘具有致密治 理结构、管理水平较高的优质公司。   主要检会上市公司的成长性、盈利才略过甚估值水平，中式具备致密功绩成长性而且 估值合理的上市公司。在成长性方面，主要洽商异日两年公司收入和利润的增长率、累计 及新增研发开销、CAPEX 开销、东说念主员招聘情况等；在盈利才略方面，主要检会上市公司毛 利率过甚变动趋势、ROE、ROIC 等。在估值水平方面，基于行业的特质笃定对股价最有 影响力的要津估值方法（包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等），并通过业内比较、 历史比较和增长性分析，笃定具有高涨基础的股价水平。   （4）港股通标的股票投资策略   本基金所投资港股通标的股票除适用上述投资策略外，还需护理： 的。   异日，要是港股通业务功令发生变化或出现法律法则或监管部门允许投资的其他模 式，基金管理东说念主在履行适当法度后可相应调停。   本基金将根据本基金的投资办法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的潜入研 究判断，进行存托凭证的投资。   本基金债券投资将选用久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券遴聘 策略、信用策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，活泼地调停组合的券种搭 配，同期精选个券，以增强组合的持有期收益。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为办法，遴聘流动性好、走动活跃的股指 期货合约，充分洽商股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资效果，达成股票组合的逾额收益。   本基金将玄虚运用政策资产配置和战术资产配置进行资产赈济证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调停投资策略，严格遵守法律法则和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上赢得结识收益。   本基金可在玄虚洽商预期收益、风险、流动性等成分基础上，参与融资业务。   异日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在履行适当法度后相应调停和 更新联系投资策略，并在招募说明书中更新并公告。   四、投资决策依据及法度   （1）关联法律、法则和基金合同的关联章程。   （2）经济运行态势和证券市集走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：笃定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会按期召 开会议，如需作念出实时紧要决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：假想和调停投资组合。假想和调停投资组合需要洽商 的基本成分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的零丁判断；大数据与金融工程部的分析陈说等。   （3）聚拢走动室：基金司理向聚拢走动室下达投资指示，聚拢走动室司理收到投资指 令后分发予走动员，走动员收到基金投资指示后准确践诺。   （4）大数据与金融工程部：按期和不按期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供联系分析陈说。   （5）风控管理部：监控各种基金投资运作。   （6）本基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据市集环境变化和执行 需要调停上述投资决策法度，并赐与公告。   五、功绩比较基准   沪深 300 指数收益率*60%+恒生指数收益率*20%（经汇率估值调停）+中证玄虚债指 数收益率*20%   沪深 300 指数选样科学客不雅，行业代表性好，流动性高，抗主宰性强，是面前市集上 较有影响力的股票投资功绩比较基准。恒生指数所以香港股票市聚积的 50 家上市股票为成 份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是响应香港股票市集发扬最有影响的 一种股价指数。中证玄虚债指数的选样债券的信用类别袒护全面，期限组成平常。基于本 基金的投资范围和投资比例限制，选用上述功绩比较基准大要诚实响应本基金的风险收益 特征。   要是本基金功绩比较基准住手发布或更更称号，或者今后法律法则发生变化，或者有 更适当的、更能为市集宽阔接受的功绩比较基准推出，或者是市集上出现愈加适当用于本 基金的功绩比较基准时，本基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后不错在报中国证监会备案 以后变更功绩比较基准并实时公告，但不需要召开基金份额持有东说念主大会审议。   六、风险收益特征   本基金属于夹杂型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金，低于 股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标 的、市集轨制以及走动功令等各别带来的私有风险。   七、投资限制   基金的投资组合应辞退以下限制：   （1）股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%（其中，投资于港股通标的 股票占股票资产的比例不卓绝 50%）；投资于立异成长主题联系证券占非现款基金资产的 比例不低于 80%；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股 总共诡计），其市值不卓绝基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股总共诡计），不卓绝该证券的 10%，统统按照关联指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产赈济证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%，中国 证监会章程的特殊品种除外；   （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产赈济证券的比例，不得卓绝该资产支 持证券范围的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产赈济证券，不得 卓绝其各种资产赈济证券总共范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产赈济证券。基金持 有资产赈济证券期间，要是其信用等级下降、不再稳健投资法度，应在评级陈说发布之日 起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净 值的 40%，参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （12）本基金管理东说念主管理的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的按期 通达基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得卓绝该上市公司可畅达股票的 该上市公司可畅达股票的 30%；统统按照关联指数的组成比例进行证券投资的通达式基金 以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得卓绝基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不 稳健该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆 回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （16）若本基金参与股指期货走动，应当遵守下列要求：   a.本基金在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净值 的 10%；   b.本基金在职何走动日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何走动日日终，持有的卖出期货合约价值不得卓绝基金持有的股票总市 值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差诡计）应当 稳健基金合同对于股票投资比例的关联约定；   e.本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上 一走动日基金资产净值的 20%；   （17）本基金参与融资的，每个走动日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票践诺，与境内上市交 易的股票合并诡计；   （19）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不稳健上述章程投资 比例的，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行调停，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起启动。   法律法则或监管部门取消或调停上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当 法度后，则本基金投资不再受联系限制或按调停后的章程践诺。   为抠门基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱过甚他不方正的证券走动举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程退却的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、执行抑制东说念主或 者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联走动的，应当稳健基金的投资办法和投资策略，辞退基金份额持有东说念主利益优先原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱践诺。联系走动 必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与透露。紧要关联走动应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联来旧事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或调停上述退却性章程，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行适当法度后，则本基金投资不再受联系限制或按调停后的章程践诺。   八、基金管理东说念主代表基金利用股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。       九、侧袋机制的实施和投资运作安排       当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大抑制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐师事务所见识后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。       侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。       侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的章程。       十、基金的投资组合陈说       基金管理东说念主的董事会、董事保证本陈说所载费力不存在伪善记录、误导性讲述或紧要 遗漏，并对其内容真实凿性、准确性和圆善性承担个别及连带的法律使命。       基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 10 月 23 日复 核了本陈说中的财务操办、净值发扬和投资组合陈说等内容，保证复核内容不存在伪善记 载、误导性讲述或者紧要遗漏。       本陈说中财务费力未经审计。       本陈说期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                                                     占基金总资产的比例 序号                技俩                   金额（元）                                                        （%）    其中：股票             587，082，850.22                        89.16    其中：债券                          -                            -    资产赈济证券                         -                            -    其中：买断式回购的买入返售金融                                   -            -    资产 注：本基金通过港股通走动机制投资的港股公允价值为 41，834，900.12 元，占净值比 （1） 陈说期末按行业分类的境内股票投资组合                                                 占基金资产净值比 代码          行业类别            公允价值（元）                                                   例（%）  A   农、林、牧、渔业                              -            -  B   采矿业                                   -            -  C   制造业                       478，146，721.68        72.78  D   电力、热力、燃气及水分娩和      供应业                        10，735，650.00         1.63  E   建筑业                                   -            -  F   批发和零卖业                                -            -  G   交通运输、仓储和邮政业                           -            -  H   住宿和餐饮业                                -            -  I   信息传输、软件和信息手艺服      务业                         56，356，036.74         8.58  J   金融业                                   -            -  K   房地产业                                  -            -  L   租借和商务服务业                              -            -  M   科学研究和手艺服务业                     9，541.68          0.00  N   水利、环境和民众设施管理业                         -            -  O   住户服务、修理和其他服务业                         -            -  P   教师                                    -            -  Q   卫生和社会办事                               -            -  R   文化、体育和文娱业                             -            -  S   玄虚                                    -            -      总共                        545，247，950.10        83.00 （2） 陈说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     行业类别      公允价值（东说念主民币）           占基金资产净值比例（%） 动力                              -               - 原材料                             -               - 工业                              -               - 非日常生活破钞品                        -               - 日常破钞品                           -               - 医疗保健                41，834，900.12            6.37 金融                              -               - 信息手艺                            -               - 通战胜务                            -               - 公用事迹                            -               - 房地产                             -               - 总共                  41，834，900.12            6.37 注：以上分类给与国际通用行业分类法度。 （1） 陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                            公允价值          占基金资产净值比例  序号       股票代码     股票称号     数目（股）                                             （元）             （%） 无。 无。 无。 无。 无。 （1） 陈说期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为办法，遴聘流动性好、走动活跃的股指 期货合约，充分洽商股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资效果，达成股票组合的逾额收益。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 陈说期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案拜访，或在陈说 编制日前一年内受到公开评论、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案拜访的、或在陈说编制 日前一年内受到公开评论、处罚的证券。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同章程的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号        称号               金额（元） （4） 陈说期末持有的处于转股期的可调停债券明细 无。 （5） 陈说期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明 无。 （6） 投资组合陈说附注的其他笔墨刻画部分   由于四舍五入的原因，投资组合陈说中数字分项之和与总共项之间可能存在尾差。                  第九部分 基金的功绩   基金管理东说念主承诺以老实信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往功绩并不代表其异日发扬。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金基金合同顺利以来的投资功绩与同期基准的比较如下表所示（本陈说中所列财 务数据未经审计）：   鹏华立异成长夹杂 A                                     功绩比较基准                       净值增长率标 功绩比较基准             净值增长率 1                 收益率法度差 1-3            2-4                       准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 0.18%     1.06%   -4.72%    0.79%   4.90%     0.27% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 09 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 -45.44%    1.50%   -12.45%   0.89%   -32.99%   0.61% 年 09 月 30 日    鹏华立异成长夹杂 C                                   功绩比较基准                     净值增长率标 功绩比较基准             净值增长率 1               收益率法度差 1-3              2-4                     准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 -0.47%    1.06%   -4.72%    0.79%   4.25%     0.27% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 09 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 -46.98%   1.50%   -12.45%   0.89%   -34.53%   0.61% 年 09 月 30 日                          第十部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款过甚他 资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据联系法律法则、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相零丁。    四、基金财产的撑持和刑事使命    本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 撑持。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的章程刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。    基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章袪除、被照章破除或者被照章宣告破产等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                      第十一部分 基金资产的估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金联系的证券走动局面的走动日以及国度法律法则章程需要对 外透露基金净值的非走动日。    二、估值对象    基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产赈济证券、股指期货合约和银行入款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在笃定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业管帐准 则》、监管部门关联章程。   （一）对存在活跃市集且大要获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调停地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应给与最 近走动日的报价笃定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近走动日的报价不可确凿响应 公允价值的，搪塞报价进行调停，笃定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值手艺中洽商不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该 限制是针对资产持有者的，那么在估值手艺中不应将该限制行动特征洽商。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其大批持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用而且有富有可利用数 据和其他信息赈济的估值手艺笃定公允价值。给与估值手艺笃定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在 估值调停对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调停并笃定 公允价值。   四、估值方法   （1）走动所上市的有价证券，以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构未发生影响 证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境 发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的 现行市价及紧要变化成分，调停最近走动市价，笃定公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）走动所上市走动的可调停债券以逐日收盘价行动估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值手艺笃定公允价值。走动所市 场挂牌转让的资产赈济证券，给与估值手艺笃定公允价值；  （6）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调停的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日 公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调停以证据估值日的公允价值；对于不存在市集活 动或市集举止很少的情况下，应给与估值手艺笃定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开刊行未上市或未挂牌转让的股票和债券，给与估值手艺笃定公允价值， 在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会关联规 定笃定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 市集利率不存在昭着各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 境未发生紧要变化的，以最近走动日的结算价估值。 币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间 价为准，先根据外币行情价钱和持仓量诡计原币金额，再根据选用的外币汇率折算出保留 两位极少的东说念主民币市值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 估值的自制性。 新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法度及联系 法律法则的章程或者未能充分抠门基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商处治。   根据关联法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东说念主对基金资产净值 的诡计结果对外赐与公布。   五、估值法度 份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度济急调停机制。国度另有章程的，从其章程。   每个办事日诡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将各种基金份额净 值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   六、估值毛病的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、适当、合理的步伐确保基金资产估值的准确 性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值毛病时，视 为该类基金份额净值毛病。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的罪戾酿成估值毛病，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾的使命东说念主应当对由 于该估值毛病遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值毛病处理原则”给 予补偿，承担补偿使命。   上述估值毛病的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数据诡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值毛病已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值毛病使命方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正估值毛病发生的用度由估值毛病使命方承担；由于估值毛病责 任方未实时更正已产生的估值毛病，给当事东说念主酿成损失的，由估值毛病使命方对径直损失 承担补偿使命；若估值毛病使命方已经积极协调，而且有协助义务确当事东说念主有富有的时分 进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值毛病使命方搪塞更正的情况向关联 当事东说念主进行证据，确保估值毛病已得到更正。   （2）估值毛病的使命方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责，而且仅对 估值毛病的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值毛病而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值毛病 使命方仍搪塞估值毛病负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值毛病使命方应补偿受损方的损失， 并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利； 要是赢得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经 赢得的补偿额加上已经赢得的欠妥得利返还的总和卓绝其执行损失的差额部分支付给估值 毛病使命方。   （4）估值毛病调停给与尽量规复至假定未发生估值毛病的正确情形的步地。   （5）估值毛病使命方拒却进行补偿时，要是因基金管理东说念主罪戾酿成基金资产损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，要是因基金托管东说念主罪戾酿成基金资产损失 时，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方 酿成基金资产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。   （6）要是出现估值毛病确当事东说念主未按章程对受损方进行补偿，而且依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他章程，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了补偿使命，则基金管理东说念主有权向出现罪戾确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿 由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法则章程的其他原则处理估值毛病。   估值毛病被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值毛病发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值毛病发生的原因笃定 估值毛病的使命方；   （2）根据估值毛病处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值毛病酿成的损失进行评估；   （3）根据估值毛病处理原则或当事东说念主协商的方法由估值毛病的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值毛病处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值毛病的更正向关联当事东说念主进行证据。   （1）任一类基金份额净值诡计出现毛病时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东说念主，并选用合理的步伐防御损失进一步扩大。   （2）毛病偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；毛病偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。  （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。  七、暂停估值的情形 后，基金管理东说念主应当暂停估值；  八、基金净值的证据  用于基金信息透露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责诡计，基金 托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个办事日走动收尾后诡计当日的基金资产净值和 各种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核证据后发送给基 金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。  九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账 户的基金资产净值和份额净值，暂停透露侧袋账户份额净值。  十、特殊情形的处理 金资产估值毛病处理。 方机构发送的数据毛病，或由于国度管帐政策变更、市集功令变更等原因，基金管理东说念主和 基金托管东说念主诚然已经选用必要、适当、合理的步伐进行查验，然而未能发现该毛病而酿成 的基金资产净值诡计毛病，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金管理东说念主、基金 托管东说念主应当积极选用必要的步伐松开或排除由此酿成的影响。                第十二部分 基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 配，具体分配有操办以公告为准，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收益分配； 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收 益分配步地是现款分成； 基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；      在稳健法律法则及基金合同的约定，且对基金份额持有东说念主利益无执行不利影响的前提 下，基金管理东说念主可调停基金收益分配原则和支付步地，不需召开基金份额持有东说念主大会审 议。      四、收益分配有操办      基金收益分配有操办中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时分、分配数额及比例、分配步地等内容。      五、收益分配有操办的笃定、公告与实施      本基金收益分配有操办由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在章程弁言 公告。      六、基金收益分配中发生的用度      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务 功令》践诺。      七、实施侧袋机制期间的收益分配      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                 第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 认证费；   二、基金用度计提方法、计提法度和支付步地   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的诡计方法如 下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指 令，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理 东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息 日收尾之日起 2 个办事日内或不可抗力情形排除之日起 2 个办事日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的诡计方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指 令，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息 日收尾之日起 2 个办事日内或不可抗力情形排除之日起 2 个办事日内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 将在基金年度陈说中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的诡计公式如 下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个办事日内从基金财产中一次性支付。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结 束之日起 2 个办事日内或不可抗力情形排除之日起 2 个办事日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法则及相应条约章程，按 用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   五、基金税收   本基金支付给管理东说念主、托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管 机关的章程。本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主 按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。                第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度透露； 按照关联章程编制基金管帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 法》章程的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在章程弁言公告。               第十五部分 基金的信息透露   一、本基金的信息透露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《流 动性风险管理章程》、《基金合同》过甚他关联章程。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主过甚日常机构（如有）等法律法则和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和罪犯 东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中 国证监会的章程透露基金信息，并保证所透露信息真实凿性、准确性、圆善性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会章程时天职，将应予透露的基金信息通过符 合中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息透露办法》章程 的互联网网站（以下简称“章程网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证 监会基金电子透露网站）等弁言透露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时 间和步地查阅或者复制公开透露的信息费力。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开透露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息透露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开透露的信息给与阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东说念主民币元。  五、公开透露的基金信息  公开透露的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品费力提要 有东说念主大会召开的功令及具体法度，说明基金居品的性情等触及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息透露及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主 应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基 金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》顺利后，基金居品费力提要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应 当在三个办事日内，更新基金居品费力提要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品费力提要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品费力提要。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告、《基金合同》领导性公告登载在章程报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品费力提要、《基金合同》和托管协 议登载在章程网站上，并将基金居品费力提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在章程网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说 明书确当日登载于章程弁言上。  （三）《基金合同》顺利公告  基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程弁言上登载《基金合同》生 效公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》顺利后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每 周在章程网站透露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。  在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日， 通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点透露通达日的各种基金份额净值和基金份 额累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站透露半年度和年 度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的诡计步地及关联申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息费力。  （六）基金按期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说  基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登 载在章程网站上，并将年度陈说领导性公告登载在章程报刊上。基金年度陈说中的财务会 计陈说应当经过稳健《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说 登载在章程网站上，并将中期陈说领导性公告登载在章程报刊上。  基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度陈说领导性公告登载在章程报刊上。  《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或 者年度陈说。  如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期陈说“影响投资者决策的其他紧迫信息” 项下透露该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内持有份额变化情况及本基 金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金管理东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中透露基金组结伴产情况过甚流动性风险 分析等。  （七）临时陈说  本基金发生紧要事件，关联信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在 章程报刊和章程网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行动受到 紧要行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联来旧事项，但中国证监会另有章程的除外； 率发生变更； 低于 5000 万元情形的； 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》期限内，任何民众弁言中出现的或者在市集高尚传的讯息可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，联系 信息透露义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开澄澈。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）算帐陈说   基金合同停止的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐陈说。基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在章程网站上，并将算帐陈说领导 性公告登载在章程报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，联系信息透露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说 明书的章程进行信息透露，详见招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   （十二）中国证监会章程的其他信息   若本基金投资港股通标的股票，基金管理东说念主应当在按期陈说和招募说明书（更新）等 文献中透露参与港股通走动的联系情况。若中国证监会另有章程的，从其章程。   若本基金投资股指期货，基金管理东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按期陈说 和更新的招募说明书等文献中透露股指期货走动情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险操办等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投 资政策和投资办法。   若本基金投资资产赈济证券，基金管理东说念主应在基金年度陈说及中期陈说中透露其持有 的资产赈济证券总额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和陈说期内整个的资产赈济 证券明细。基金管理东说念主应在基金季度陈说中透露其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证 券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 持证券明细。   若本基金参与融资，基金管理东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按期陈说和 招募说明书（更新）等文献中透露参与融资业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损 益情况、风险过甚管理情况等。   六、信息透露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管理轨制，指定专门部门及高档管理 东说念主员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当稳健中国证监会联系基金信息透露内容 与表情准则等法则的章程。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期报 告、更新的招募说明书、基金居品费力提要、基金算帐陈说等公开透露的联系基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴聘一家报刊透露本基金信息。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证联系 报送信息真实凿、准确、圆善、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程弁言上透露信息外，还不错根据需要在其他公 共弁言透露信息，然而其他民众弁言不得早于章程弁言透露信息，而且在不同弁言上透露 合并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主提高信息透露服务的质地。具体要求应当稳健中国证监会及自律功令的联系 章程。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计陈说、法律见识书的专科机构， 应当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则章程将 信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。                第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和法度   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大抑制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐师事务所见识后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用稳健《中华东说念主民共 和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并透露专项审计见识。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款 项。 基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况笃定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规 定适用于主袋账户份额。 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回肯求卓绝前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主诡计 各项投资运作操办和基金功绩操办时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复走动等步地规复流动性后，基金管理东说念主应当按照基 金份额持有东说念主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等步地，实时向侧袋账户份 额持有东说念主支付对应款项。   停止侧袋机制后，基金管理东说念主实时聘用稳健《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所进行审计并透露专项审计见识。   五、侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 紧要影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分章程的基金净值信息透露步地 和频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停透露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按期陈说中透露陈说期内特定资产处置进 展情况，透露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间不代表基金 管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   六、本部分对于侧袋机制的联系章程，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如 将来法律法则或监管功令修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主 协商一致并履行适当法度后，可径直对本部天职容进行修改和调停，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。                 第十七部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险过甚他风险等。  一、系统性风险  本基金投资于证券市集，系统性风险是指因全体政事、经济、社会等环境成分对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险 等。  政策风险是指政府关联证券市集的政策发生紧要变化或是有紧迫的举措、法则出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。  经济运行具有周期性的特质，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。  金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定程度上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。  基金收益的一部分将通过现款体式来分配，而现款的购买力可能因为通货推广的影响 而下降，从而使基金的执行投资收益下降。  市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高涨带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会责难，再投资的风险加大。当利率 高涨时，债券价钱会下降，然而利息的再投资收益会高涨。  二、非系统性风险  非系统性风险是指个别证券私有的风险，包括公司筹划风险、信用风险等。  上市公司的筹划好坏受多种成分影响，如管理才略、财务气象、市集出息、行业竞 争、东说念主员教学等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司筹划不 善，其刊行的证券价钱可能着落，或者大要用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。 基金可通过投资各种化来散播这种非系统风险，但不可统统侧目。  债券刊行东说念主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要 表当今公司债券中，公司要是因为某种原因不可统统践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的圆寂。广义的信用风险不仅指企业的毁约风险，还包括市集信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。  三、管理风险  在基金管理运作过程中基金管理东说念主的学问、教导、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东说念主的管理水平、管理妙技和管理手艺等联系性较大。因此基金可能因 为基金管理东说念主的成分而影响基金收益水平。  四、流动性风险  基金可能濒临基金资产不可连忙、低成土产货调动成现款，或者不可应付可能出现的投 资东说念主大额赎回的风险。前者是指金融资产不可实时变现或无法按照正常的市集价钱走动而 引起损失的可能性。为应付投资东说念主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资办法的达成。后者是指在通达式基金走动过程中，可 能会发生多数赎回的情形，多数赎回可能会产生基金仓位调停的艰巨，导致流动性风险， 甚而影响基金份额净值。  本基金的投资市集主要为证券走动所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的表率型交 易局面，主要投资对象包括境内照章刊行或上市走动的股票、港股通标的股票、债券和货 币市集器具等，同期本基金基于散播投资的原则在行业和个券方面未有高聚拢度的特征， 玄虚评估在正常市集环境下本基金拟投资市集、行业及资产的流动性致密，流动性风险相 对可控。  通达式基金要随时搪塞投资东说念主的赎回，要是基金资产不可连忙调动成现款，或者变现 为现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生多数 赎回时，要是基金资产变现才略差，可能会产生基金仓位调停的艰巨，导致流动性风险。  基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，将根据法律法则及基金合同的约定，玄虚运用各种 流动性风险管理器具，对赎回肯求等进行适度调停，行动特定情形下基金管理东说念主流动性风 险管理的援手步伐，包括但不限于宽限办理多数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付 赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会 认定的其他步伐。  多数赎回情形下实施暂停接受赎回肯求、宽限办理多数赎回肯求、减速支付赎回款项 或者对大额赎回肯求东说念主宽限办理赎回肯求的情形及法度详见招募说明书第七部分第九条的 联系约定。当实施宽限办理赎回肯求或暂停接受赎回肯求的步伐时，肯求赎回或拟肯求赎 回基金份额的持有东说念主将无法全额证据赎回或提交赎回肯求，一方面可能影响自身的流动 性，另一方面将承担额外的市集波动对基金净值的影响。当实施减速支付赎回款项的步伐 时，肯求赎回的基金份额持有东说念主不可如期赢得全额赎回款，除了对自身流动性产生影响 外，也将损失延长款项部分的再投资收益。当实施对大额赎回肯求东说念主宽限办理赎回肯求的 步伐时，该基金份额持有东说念主将无法全额证据赎回，一方面可能影响自身的流动性，另一方 面将承担额外的市集波动对基金净值的影响。收取短期赎回费的情形和法度详见招募说明 书第七部分第六条的联系约定，持续持有期小于 7 日的投资者比拟于其他持有期限的投资 者将支付更高的赎回费。暂停基金估值的情形详见招募说明书第十一部分第七条的联系约 定。若实施暂停基金估值，基金管理东说念主会选用减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回 肯求的步伐，对投资者产生的风险如前所述。当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管 理东说念主不错对本基金的估值给与舞动订价机制，行将本基金因为大额申购或赎回而需要大幅 增减仓位所带来的冲击成本通过调停基金的估值和基金份额净值的步地传导给大额申购和 赎回持有东说念主，以保护其他持有东说念主的利益。在实施舞动订价的情况下，在总体大额净申购时 会导致基金的基金份额净值高涨，对申购的投资者不利；在总体大额净赎回时会导致基金 的基金份额净值下降，对赎回的持有东说念主产生不利影响。   基金管理东说念主已建立里面多数赎陈说对机制，对基金多数赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生多数赎回时，基金管理东说念主需要根据执行情况进行流 动性评估，证据是否不错接受整个赎回肯求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时， 需充分评估基金组结伴产变现才略、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审 慎接受、证据赎回肯求，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。多数赎回情形下，基 金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。同 时，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个通达日肯求赎回基金份额卓绝上一通达日基金总 份额 10%以上的，基金管理东说念主可对其选用宽限办理赎回肯求的步伐。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用隔断并化解风 险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基金份额净值，并不得办理申购、 赎回和调停，仅主袋账户份额正常通达赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主 将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其 对应特定资产的变当前分具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性而且有可能大幅低 于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东说念主诡计各项投资运作操办和基金功绩操办时以主袋账户 资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不透露侧袋账户份 额的净值，即便基金管理东说念主在基金按期陈说中透露陈说期末特定资产可变现净值或净值区 间的，也不行动特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   五、本基金特定风险   本基金投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括港股通机制下允许投资的香港联 合走动所（以下简称：“香港联交所”或“联交所”）上市的股票，除与其他投资于内地 市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还濒临港股通机制下因投资环境、投资者结 构、投资标的组成、市集轨制以及走动功令等各别所带来的私有风险，包括但不限于：   （1）市集联动的风险   与内地 A 股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为解放，国外资金的流动对港股价 格的影响巨大，港股价钱与国外资金流动发扬出高度联系性，本基金在参与港股市集投资 时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等成分所导致的系统风险相对更大。   （2）股价波动的风险   港股市集实行 T+0 反转走动机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机 制的存在，港股股价受到不测事件影响可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金持 仓的波动风险可能相对较大。   （3）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，而且资金不留 港（港股走动后结算的净资金余额头寸以换汇的步地兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港 股买卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的 风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所给与的报价汇率可能存在报价各别，本基金可能 需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的功令设定，本基金在 逐日买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价 设定上存在比例各别，以招架该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遇到资金 被额外占用进而责难基金投资效率的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通功令，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集 逐日额度不及，而不可买入投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围调停带来的风险   现行的港股通功令，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按期或不按期根据 范围限制功令对具体的可投资标的进行调停，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不可 买入。   本基金可能因为港股通可投资标的范围的调停而不可实时买入看好的投资标的，而错 失投资契机的风险。   （6）港股通走动日设定的风险   根据现行的港股通功令，唯有内地与香港均为走动日且大要高傲结算安排的走动日才 为港股通走动日，存在港股通走动日不连贯、港股不可实时卖出的情形（如内地市集因放 假等原因休市而香港市集照常走动但港股通不可如常进行走动），而导致基金所持的港股 组合在后续港股通走动日开市走动中聚拢体现市集反应而酿成其价钱波动蓦的增大，进而 导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通走动日）卖出股票，T+2 日（港股通走动日，即为卖出当日 之后第二个港股通走动日）能力在香港市集完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日能力回到 东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通走动日的设定原因，本基金可能濒临卖 出港股后资金不可实时到账，而酿成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动 性风险，同期也存在不可实时调停基金资产组合中 A 股和港股投资比例，酿成比例超标的 风险。   （8）港股通下对公司行动的处理功令带来的风险   根据现行的港股通功令，本基金因所持港股通股票权益分配、调停、上市公司被收购 等情形或者特别情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通 卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者调停等情形取得的香港联交所上市股票的 认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、 调停或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有联系权益，但不得通过 港股通买入或卖出。本基金存在因上述功令，利益得不到最大化甚而受损的风险。   （9）香港连合走动所停牌、退市等轨制性各别带来的风险   香港联交所章程，在走动所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可选用停 牌步伐。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化规 定，仅仅笃定了“尽量裁减停牌时分”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公 司根据其财务气象在证券简称前加入相应象征（举例，ST 及*ST 等象征）以警示投资者风 险的作念法不同，在香港联交所市集莫得风险警示板，联交所给与非量化的退市法度且在上 市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相 对复杂。   因该等轨制性各别，本基金可能存在因所持个股遇到非预期性的停牌甚而退市而给基 金带来损失的风险。   （10）港股通功令变动带来的风险   本基金是在港股通机制和功令下参与香港联交所证券的投资，受港股通功令的限制和 影响；本基金存在因港股通功令变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的 风险。   （11）基金资产投资港股标的比例的风险   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部分基金资产投资 于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （12）其他可能的风险   除上述显耀风险外，本基金参与港股通投资，还可能濒临的其他风险，包括但不限 于： 税费外，在不进行走动时也可能要连续缴纳证券组合费等项用度，本基金存在因用度估算 不准而导致账户透支的风险； 类股票可能因缺少走动敌手而濒临个股流动性风险； 报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申报和破除申报的走动中断风 险； 通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：（一）因结算参与东说念主未完成与 中国结算的聚拢交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或处置；（二）结算参与东说念主 对本基金出现交收毁约导致本基金未能取得应收证券或资金；（三）结算参与东说念主向中国结 算发送的关联本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与 东说念主未遵守联系业务功令导致本基金利益受到损伤的情况； 将可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通走动的风险；出现上海证券走动所 和深圳证券走动所的证券走动服务公司认定的走动特别情况时，证券走动服务公司将可能 暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通走动的 风险。 宏不雅经济、微不雅经济、市集环境、手艺周期等各种成分的影响，对于上述成分的瓦解或分 析毛病将导致本基金管理东说念主对股票内在价值的判断出现空虚，进而导致本基金管理东说念主作念出 毛病的投资决策。 种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资 于繁衍品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操魄力险和法律风险等。由于繁衍品 时常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的 风险。而且由于繁衍品订价绝顶复杂，不适当的估值有可能使基金资产濒临损失风险。股 指期货给与保证金走动轨制，由于保证金走动具有杠杆性，当出现不利行情时，合约标的 价钱轻捷的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货给与逐日无欠债结算制 度，要是莫得在章程的时天职补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来损失。 另外，股指期货在对冲市集风险的使用过程中，基金资产可能因为股指期货合约与合约标 的价钱波动不一致而濒临基差风险。 率风险及评级风险等。由于资产赈济证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余 权益，因此资产赈济证券投资还濒临基础资产特定原始权益东说念主的破产风险及现款流推测风 险等与基础资产联系的风险。 外，若本基金投资存托凭证的，还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大圆寂的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券发 行东说念主的股东在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分 红派息、利用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动不断存托凭证持有 东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊 薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息透露监管 方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。 基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当停止基金合同，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。因此，在本基金的运作期间，基金份额持有东说念主濒临基金合同自动停止的风 险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市集宽阔规矩等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。 销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据联系法律法则对本基金进行风 险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法 律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要 求完成风险承受才略与居品风险之间的匹配测验。   七、其他风险 来风险；                第十八部分 基金的停止与算帐  一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在章程弁言公告。  二、《基金合同》的停止事由  有下列情形之一的，经履行联系法度后，《基金合同》应当停止： 贯串的； 万元情形的；  三、基金财产的算帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）《基金合同》停止情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统 仍是受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐陈说；  （5）聘用管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈说出具法 律见识书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有操办，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经稳健《中华东说念主民共和国 证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财 产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在章程网站上，并将算帐报 告领导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法则或监管功令另有 章程的从其章程。               第十九部分 基金合同的内容摘录      第一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息费力；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）讲求阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）护理基金信息透露，实时利用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金圆寂或者《基金合同》停止的有限使命；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；  （7）践诺顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管理东说念主的权利、义务 于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则章程或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了 《基金合同》及国度关联法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，并选用必要步伐 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；  （9）担任或托付其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》章程的用度；  （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分配有操办；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用股东权利，为基金的利益利用因 基金财产投资所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融 通；  （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他 法律行动；  （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；  （16）在稳健关联法律、法则的前提下，制订和调停关联基金认购、申购、赎回、转 换和非走动过户等业务功令；  （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》顺利之日起，以老实信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财 产；  （4）配备富有的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划步地 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）选用适当合理的步伐使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健 《基金合同》等法律文献的章程，按关联章程诡计并公告基金净值信息，笃定基金份额申 购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；  （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程，履行信息透露及陈说义 务；   （12）保守基金交易秘籍，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过甚他关联章程另有章程外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东说念主泄露， 但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科顾问人提供服务需 要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配有操办，实时向基金份额持有东说念主分配基 金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他联系费力 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在章程时分发出，而且保证投资 者大要按照《基金合同》章程的时分和步地，随时查阅到与基金关联的公开费力，并在支 付合理成本的条件下得到关联费力的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临袪除、照章被破除或者被照章宣告破产时，实时陈说中国证监会并文牍基 金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时， 应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主 违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的 行动承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可顺利，基 金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利、义务 于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全撑持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应报告中国证 监会，并选用必要步伐保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货走动资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）以老实信用、勤奋尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业局面，配备富有的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零丁； 对所托管的不同的基金分别树立账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易秘籍，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程另有章程外， 在基金信息公开透露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关 的要求，或因审计、法律等外部专科顾问人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主诡计的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息透露事项；  （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具见识，说明基金管 理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金管理东说念主有未执 行《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选用了适当的步伐；  （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系费力 20 年以上，法律法 规或监管功令另有章程的从其章程；  （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处汲取并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按章程制作联系账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或关联章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款 项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程，召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分配；  （18）濒临袪除、照章被破除或者被照章宣告破产时，实时陈说中国证监会和银行监 管机构，并文牍基金管理东说念主；  （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其补偿使命不因 其退任而免除；  （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 管理东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主 追偿；  （21）践诺顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      第二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法度和功令  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念专揽有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不树立日常机构，日常机构的树立和联系功令按照法律法则的关联章程进 行。  （一）召开事由 国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：  （1）停止《基金合同》；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；   （4）调停基金运作步地；   （5）调停基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答法度，提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会法度；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额 持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 持有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调停本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费步地；   （3）加多、减少、调停基金份额类别树立；   （4）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调停关联认购、申购、赎回、调停、非交 易过户、转托管等业务功令；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （8）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集步地 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基 金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 见知建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得阻截、干预。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍时分、文牍内容、文牍步地 份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决步地；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设辩论东说念主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选用的具体通讯步地、托付的公证机关过甚辩论步地和辩论东说念主、书 面表决见识寄交的截止时分和收取步地。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识的计票效能。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的步地   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会步地、通讯开会步地或法律法则、监管机构允许 的其他步地召开，会议的召开步地由会议召集东说念主笃定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期稳健以下条件时，不错 进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念专揽有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释稳健法律法则、《基金合同》和会议文牍的规 定，而且持有基金份额的凭证与基金管理东说念专揽有的登记费力相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从新召集基金份额持有东说念主大会。从新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他步地在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面步地 或基金合同约定的其他步地进行表决。   在同期稳健以下条件时，通讯开会的步地视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个办事日内连气儿公布联系 领导性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍章程的步地收取基 金份额持有东说念主的书面表决见识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文牍不参加收取书面表决见识 的，不影响表决效能。   （3）本东说念主径直出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识的，基金份额持有东说念主所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出 具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登 记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个 月以后、6 个月以内，就原定审议事项从新召集基金份额持有东说念主大会。从新召集的基金份 额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面意 见或授权他东说念主代表出具书面见识。   （4）上述第（3）项中径直出具书面见识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 见识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见识的代理东说念主出具的托付 东说念专揽有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释稳健法律法则、《基金合同》和 会议文牍的章程，并与基金登记机构记录相符。 面步地授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开步地上，本基金亦可给与其他 非现场步地或者以现场步地与非现场步地相结合的步地召开基金份额持有东说念主大会，会议程 序比照现场开会和通讯步地开会的法度进行。基金份额持有东说念主亦不错给与书面、网罗、电 话、短信或其他步地进行表决，具体步地由会议召集东说念主笃定并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 停止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及 《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会计议的其他 事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚会议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的步地下，当先由大会专揽东说念主按照下列第（七）条章程法度笃定和公布监 票东说念主，然后由大会专揽东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会专揽东说念主为 基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能专揽大会的情况下，由基金 托管东说念主授权其出席会议的代表专揽；要是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未 能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主。基金管理东说念主和基金 托管东说念主拒不出席或专揽基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元名 称）和辩论步地等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和额外决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以额外决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的步地通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有章程外，调停基金运作步地、 更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以额外决议 通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会选用记名步地进行投票表决。   选用通讯步地进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证评释，不然提交稳健会议 文牍中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳健会议文牍章程 的书面表决见识视为有用表决，表决见识恶浊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面见识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主应当在会 议启动后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额持有东说念主大会的专揽东说念主应当在会议启动后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基 金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会专揽东说念主马上公布计票 结果。   （3）要是会议专揽东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从新盘货。监票东说念主应当进行从新盘货，从新盘货 以一次为限。从新盘货后，大会专揽东说念主应当马上公布从新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。   在通讯开会的情况下，计票步地为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见识的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在章程弁言上公告。要是给与通讯步地 进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺顺利的基金份额持有东说念主大会的决 议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有不断力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份 额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若联系基金份额持有东说念主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念专揽有或代表的基金份额或表 决权稳健该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。  合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。  （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法度、表决条件等 章程，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管理东说念主按照《信息透露办法》的章程公告后，可径直对本部 天职容进行修改和调停，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   第三、基金合同变更和停止的事由、法度以及基金财产算帐步地  （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在章程弁言公告。  （二）《基金合同》的停止事由  有下列情形之一的，经履行联系法度后，《基金合同》应当停止： 贯串的； 万元情形的；  （三）基金财产的算帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）《基金合同》停止情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统 仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）聘用管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈说出具法 律见识书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有操办，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经稳健《中华东说念主民共和国 证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财 产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在章程网站上，并将算帐报 告领导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法则或监管功令另有 章程的从其章程。      第四、争议处治步地   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经 友好协商未能处治的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院 届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均 有不断力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续诚实、勤奋、尽责地履行基 金合同章程的义务，抠门基金份额持有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括中国香港额外行政区、中国 澳门额外行政区和中国台湾地区法律）统帅。   第五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的步地  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业局面查阅。                第二十部分 基金托管条约的内容摘录   第一、基金托管条约当事东说念主  （一）基金管理东说念主  称号：鹏华基金管理有限公司  住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  法定代表东说念主：如何  成立时分：1998 年 12 月 22 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文  注册成本：1.5 亿元  组织体式：有限使命公司  筹划范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务  存续期间：持续筹划  电话：0755-82021233  传真：0755-82021155  辩论东说念主：吕奇志  （二）基金托管东说念主  称号：中国工商银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）  法定代表东说念主：陈四清  电话：（010）66105799  传真：（010）66105798  辩论东说念主：郭明  成立时分：1984 年 1 月 1 日  组织体式：股份有限公司  注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元  批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门利用中央银行职能的决 定》（国发1983146 号）   存续期间：持续筹划   筹划范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴 现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代 理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银 证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；撑持箱 服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企 业年金受托管理服务；年金账户管理服务；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业 务；资信拜访、盘考、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务顾问人服务；组织或参加银团 贷款；外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇单子承兑和贴现；外 汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务； 办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。    第二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动利用监督权 围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括境内照章刊行或上市走动的股 票（包含主板、中小板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、港股通标的股 票、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、政府赈济机构债、 场地政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调停债券、可交换债券 过甚他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行入款（包括条约入款、按期存 款等）、货币市集器具、同行存单、资产赈济证券、股指期货以及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具（但须稳健中国证监会联系章程）。   本基金可根据联系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当法度后， 不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于联系法律、法则、部门规章及《基金合同》退却投资的投资器具。 进行监督：   （1）按法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：股票 资产及存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%（其中，投资于港股通标的股票占股票资产 的比例不卓绝 50%）；投资于立异成长主题联系证券占非现款基金资产的比例不低于 投资于到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金资产净值的 5%，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   基金所界说的立异成长主题公司指在中国经济结构转型及产业升级的进度中，通过技 术立异、居品立异、交易模式立异或组织与轨制立异等多种立异体式达成成长的上市公 司。该类公司时常具有中枢研发实力和手艺、较高的行业驰名度，以及致密的立异管理和 企业文化，在市集竞争中具有中枢上风和持续发展才略。   要是法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，基金管理东说念主在履行适当 法度后，本基金的投资范围会作念相应调停。   因基金范围或市集变化等成分导致投资组合不稳健上述章程的，基金管理东说念主应在合理 的期限内调停基金的投资组合，以稳健上述比例抑制。法律法则另有章程时，从其章程。   （2）根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合辞退以下投资限 制： 票占股票资产的比例不卓绝 50%）；投资于立异成长主题联系证券占非现款基金资产的比 例不低于 80%； 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等； 计诡计），其市值不卓绝基金资产净值的 10%； （合并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股总共诡计），不卓绝该证券的 10%，统统按 照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例限制； 的 10%； 监会章程的特殊品种除外； 证券范围的 10%； 类资产赈济证券，不得卓绝其各种资产赈济证券总共范围的 10%； 资产赈济证券期间，要是其信用等级下降、不再稳健投资法度，应在评级陈说发布之日起 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%，参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期； 以及处于通达期的按期通达基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得卓绝该上市 公司可畅达股票的 15%；本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有 一家上市公司刊行的可畅达股票，不得卓绝该上市公司可畅达股票的 30%；统统按照关联 指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前 述比例限制； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   a.本基金在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净值 的 10%；   b.本基金在职何走动日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何走动日日终，持有的卖出期货合约价值不得卓绝基金持有的股票总市 值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差诡计）应当 稳健基金合同对于股票投资比例的关联约定；   e.本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上 一走动日基金资产净值的 20%； 券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%； 的股票合并诡计；   除上述第 2）、9）、13）、14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不稳健上述章程投资比例 的，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行调停，但中国证监会章程的特殊情形除外。   法律法则或监管部门取消或调停上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当 法度后，则本基金投资不再受联系限制或按调停后的章程践诺。   基金管理东说念主应在出现可意料资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个办事日稳健向 基金托管东说念主发函说明基金可能变动范围和公司搪塞步伐，便于托管东说念主实施走动监督。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的关联约定。除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》生 效之日起启动。   基金管理东说念主领路基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据起首或系统开发等成分影 响，基金管理东说念主应为托管东说念主系统调停预留所需的合理必要时分。 为进行监督：   根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   法律法则或监管部门取消或调停上述退却性章程，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行适当法度后，则本基金投资不再受联系限制或按调停后的章程践诺。   基金管理东说念主参与银行间市集走动，应按照审慎的风险抑制原则评估走动敌手资信风 险，并自主遴聘走动敌手。基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间市集的丙类会员进行债券 走动的，不错通过邮件、电话等两边认同的步地提醒基金管理东说念主，基金管理东说念主应实时向基 金托管东说念主提供可行性说明。基金管理东说念主应确保可行性说明内容确凿、准确、圆善。基金托 管东说念主分歧基金管理东说念主提供的可行性说明进行执行审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管 理东说念主仍践诺走动并酿成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担使命。   基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购走动时，以 DVP(券款兑付)的走动结算 步地进行走动。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的支付才略 等触及到入款银行遴聘方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并 据此遴聘入款银行。因基金管理东说念主违抗上述原则给基金酿成的损失，基金托管东说念主不承担任 何使命，联系损失由基金管理东说念主先行承担。基金管理东说念主履行先行赔付使命后，有权要求相 关使命东说念主进行补偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金管理东说念主履行先行赔付使命。  （1）基金投资畅达受限证券，应遵守《对于基金投资非公开刊行股票等畅达受限证券 关联问题的文牍》等关联法律法则章程。  （2）畅达受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可走动证券，不包括由于发 布紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等流 通受限证券。  （3）基金管理东说念主应在基金初度投资畅达受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的关联基金投资畅达受限证券的投资决策经由、风险抑制轨制。基金投资非公 开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例抑制情况。  基金管理东说念主应至少于初度践诺投资指示之前两个办事日将上述费力书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有富有的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上述费力后两个办事日 内，以书面或其他两边认同的步地证据收到上述费力。  （4）基金投资畅达受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供稳健法律法则要求的 关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、发 行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已 持有畅达受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时分等。基金管理东说念主应保证上述信息 真实凿、圆善，并应至少于拟践诺投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有富有的时分进行审核。  （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等畅达受限证券关联问题的通 知》章程，对基金管理东说念主是否遵守法律法则进行监督，并审核基金管理东说念主提供的关联书面 信息。基金托管东说念主以为上述费力可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流 通受限证券前就该风险的排除或防御步伐进行补充书面说明，并保留稽查基金管理东说念主风险 管理部门就基金投资畅达受限证券出具的风险评估陈说等备查费力的权利。不然，基金托 管东说念主有权拒却践诺关联指示。因拒却践诺该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担 任何使命，并有权陈说中国证监会。  如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处治。要是基 金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。要是基金托管东说念主莫得切实履行监督职 责，导致基金出现风险，基金托管东说念主应承担连带使命。  （二）基金托管东说念主应根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净 值诡计、各种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分 配、联系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。  （三）侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大抑制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐师事务所见识后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账 户。  侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。  （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过甚他运作违抗《基金法》、《基金合 同》、基金托管条约关联章程时，应实时以书面体式文牍基金管理东说念主限期纠正，基金管理 东说念主收到文牍后应不才一个办事日实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函，进行解 释或举证。  在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。 基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违抗《基金合同》而致使投资者遭受的损失。  对于依据走动法度尚未成交的且基金托管东说念主在走动前大要监控的投资指示，基金托管 东说念主发现该投资指示违抗联系法律法则章程或者违抗《基金合同》约定的，应当拒却践诺， 立即文牍基金管理东说念主，并向中国证监会陈说。  对于必须于估值完成后方可获知的监控操办或依据走动法度已经成交的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违抗法律法则或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文牍基金 管理东说念主，并陈说中国证监会。  基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时天职陈说基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中 国证监会报送基金监督陈说的，基金管理东说念主应积极配合提供联系数据费力和轨制等。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记动，应立即陈说中国证监会，同期文牍基金 管理东说念主限期纠正。  基金管理东说念主无方正事理，拒却、圮绝基金托管东说念主根据本条约章程利用监督权，或选用 拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不 改正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。      第三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金 管理东说念主诡计的基金资产净值和各种基金份额净值、根据管理东说念主指示办理算帐交收、联系信 息透露和监督基金投资运作等行动。  基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未 践诺或无故延长践诺基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、 《基金合同》、本托管条约过甚他关联章程时，基金管理东说念主应实时以书面体式文牍基金托 管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文牍后应实时查对质据并以书面体式向基金管理东说念主发出回 函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协 助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应报 告中国证监会。基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。  基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应立即陈说中国证监会和银行业监督管 理机构，同期文牍基金托管东说念主限期纠正。  基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系费力以供基 金管理东说念主核查托管财产的圆善性和确凿性，在章程时天职陈说基金管理东说念主并改正。  基金托管东说念主无方正事理，拒却、圮绝基金管理东说念主根据本条约章程利用监督权，或选用 拖延、诈骗等妙技妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议劝诫仍不 改正的，基金管理东说念主应陈说中国证监会。      第四、基金财产的撑持  （一）基金财产撑持的原则 分、分配基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的圆善与零丁。 关联当事东说念主笃定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的， 基金托管东说念主应实时文牍基金管理东说念主选用步伐进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管理 东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主应给予必要的协助，但对此不承担责 任。  （二）召募资金的考据  召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有 托管阅历的交易银行开设的鹏华基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开 立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数符 合《基金法》、《运作办法》等关联章程后，由基金管理东说念主聘用稳健《中华东说念主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资陈说，出具的验资陈说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基 金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金 当日出具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管理东说念主按章程办理 退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，撑持基金的银行存 款。该账户的开设和管事理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支举止，均需通过基金 托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于高傲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行 本基金业务除外的举止。   资产托管专户的管理当稳健《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条 例》、《东说念主民币利率管理章程》、《利率管理暂行章程》、《支付结算办法》以及银行业 监督管理机构的其他章程。   （四）基金证券账户与证券走动资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的步地在中国证券登记结算有限使命公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券走动资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于高傲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的举止。   （五）债券托管账户的开立和管理 业拆借市集的走动阅历，并代表基金进行走动；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限使命公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账 户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 议，底本由基金托管东说念主撑持，基金管理东说念主保存副本。   （六）期货账户的开立和管理   基金管理东说念主、托管东说念主应当按照联系章程开立期货结算账户、期货保证金账户，在期货 走动所获取走动编码。期货结算账户、期货保证金账户称号及走动编码对应称号应按照有 关章程设立。   联系事项具体根据《期货投资操作备忘录》（以执行称号为准）的约定践诺。   （七）其他账户的开设和管理   在本托管条约缔结日之后，本基金被允许从事稳健法律法则章程和《基金合同》约定 的其他投资品种的投资业务时，要是触及联系账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管 东说念主根据关联法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联功令使 用并管理。   （八）基金财产投资的关联银行入款证实书等什物证券的撑持   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑持库。属于基金托 管东说念主执行有用抑制下的什物证券在基金托管东说念主撑持期间的损坏、灭失，由此产生的使命应 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构执行有用抑制或撑持的证券不承担 撑持使命。   （九）与基金财产关联的紧要合同的撑持   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基 金管理东说念主撑持。除本条约另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关联的紧要合同 时应保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正 本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个办事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全步地将 合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献撑持部 门，基金托管东说念主撑持 20 年以上，法律法则或监管部门另有章程的，从其章程。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章或授权业 务章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。   第五、基金资产净值的诡计和管帐核算   （一）基金资产净值的诡计   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各种基金份额净值是按照每个工 作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的毛病计入基金财产。基金管理东说念主不错设立大额 赎回情形下的净值精度济急调停机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应每个办事日对基金资产估值。估值原则应稳健《基金合同》、《证券投 资基金管帐核算业务辅导》过甚他法律、法则的章程。用于基金信息透露的基金资产净值 和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个办事 日走动收尾后诡计当日的基金资产净值和各种基金份额净值并以两边认同的步地发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核后以两边认同的步地发送给基金管理东说念主，由基 金管理东说念主对基金净值赐与公布。  根据《基金法》，基金管理东说念主诡计并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金 管理东说念主诡计的基金资产净值。因此，本基金的管帐使命方是基金管理东说念主，就与本基金关联 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的见识，按照基金 管理东说念主对基金资产净值的诡计结果对外赐与公布。法律法则以及监管部门有强制章程的， 从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。  （二）基金资产估值方法  基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产赈济证券、股指期货合约和银行入款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  本基金的估值方法为：  （1）证券走动所上市的有价证券的估值 值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构未发生影响证 券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发 生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现 行市价及紧要变化成分，调停最近走动市价，笃定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的资产赈济证券，给与估值手艺笃定公允价值； 活跃市集上未经调停的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞市集报价进行调停以证据估值日的公允价值；对于不存在市集举止 或市集举止很少的情况下，应给与估值手艺笃定其公允价值。  （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购走动中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会关联章程确 定公允价值。  （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 市集利率不存在昭着各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。  （4）合并证券同期在两个或两个以上市集走动的，按证券所处的市集分别估值。  （5）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近走动日后经济 环境未发生紧要变化的，以最近走动日的结算价估值。  （6）本基金参与融资业务的，按照联系法律法则和行业协会的联系章程进行估值。  （7）港股通投资持有外币证券资产估值触及到港币、好意思元、英镑、欧元、日元等主要 货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中 间价为准，先根据外币行情价钱和持仓量诡计原币金额，再根据选用的外币汇率折算出保 留两位极少的东说念主民币市值。  （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市走动的股票践诺。  （9）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。  （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基 金估值的自制性。  （11）联系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度 最新章程估值。  （三）估值差错处理  因基金估值毛病给投资者酿成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其 承担的使命，有权向罪戾东说念主追偿。  当基金管理东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告 的，由此酿成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付补偿 金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按照应理费率和 托管费率的比例各自承担相应的使命。   由于一方当事东说念主提供的信息毛病，另一方当事东说念主在选用了必要合理的步伐后仍不可发 现该毛病，进而导致基金资产净值、基金份额净值诡计毛病酿成投资者或基金的损失，以 及由此酿成以后走动日基金资产净值、基金份额净值诡计顺延毛病而引起的投资者或基金 的损失，由提供毛病信息确当事东说念主一方负责补偿。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货走动所、登记结算公司以及入款银行品级三方机 构发送的数据毛病，或由于国度管帐政策变更、市集功令变更等原因，基金管理东说念主和基金 托管东说念主诚然已经选用必要、适当、合理的步伐进行查验，然而未能发现该毛病的，由此造 成的基金资产估值毛病，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金管理东说念主和基金托 管东说念主应当积极选用必要的步伐松开或排除由此酿成的影响。   当基金管理东说念主诡计的基金资产净值与基金托管东说念主的诡计结果不一致时，联系各方应本 着勤奋尽责的立场从新诡计查对，要是临了仍无法达成一致，应以基金管理东说念主的诡计结果 为准对外公布，由此酿成的损失以及因该走动日基金资产净值诡计顺延毛病而引起的损失 由基金管理东说念主承担补偿使命，基金托管东说念主不负补偿使命。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照联系各方约定的合并记账方 法和管帐处理原则，分别独有时树立、登录和撑持本基金的全套账册，春联系各方各自的 账册按期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分 歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因 并纠正，保证联系各方平行登录的账册记录统统相符。若当日查对不符，暂时无法查找到 错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （五）基金按期陈说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个办事日内完成。   基金合同顺利后，基金招募说明书、基金居品费力提要的信息发生紧要变更的，基金 管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书和基金居品费力提要，并登载在章程网 站上，其中基金居品费力提要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点。除紧要变更之 外，基金招募说明书、基金居品费力提要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金管理东说念主在季度收尾之日起 15 个办事日内完成季度陈说编制并公告；在管帐年度 半年终了后两个月内完成中期陈说编制并公告；在管帐年度收尾后三个月内完成年度陈说 编制并公告。   基金管理东说念主在 5 个办事日内完成月度陈说，在月度陈说完成当日，对陈说加盖公章 后，以加密传真步地将关联陈说提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个办事日内进行复 核，并将复核结果实时书面文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个办事日内完成季度陈说， 在季度陈说完成当日，将关联陈说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个办事日 内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主在 30 日内完成中期陈说，在 中期陈说完成当日，将关联陈说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复 核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内完成年度陈说，在年度陈说 完成当日，将关联陈说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核 结果书面文牍基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行调停，调停以联系各方认同的账务处理步地为准。查对无误后， 基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的陈说上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复 核见识书或进行电子证据，联系各方各自留存一份。要是基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于 应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东说念主有权就联系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说或年度陈说复核完结后，需向基 金管理东说念主进行书面或电子证据，以备有权机构春联系文献审核时领导。   第六、基金份额持有东说念主名册的登记与撑持   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑持的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》 顺利日、《基金合同》停止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑持，基金 管理东说念主和基金托管东说念主应按照面前联系功令分别撑持基金份额持有东说念主名册。撑持步地不错采 用电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年，法律法则或监管部门另有章程的除外。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合 同》顺利日、《基金合同》停止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每 年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有 东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个 办事日内提交；《基金合同》顺利日、《基金合同》停止日等触及到基金紧迫事项日历的 基金份额持有东说念主名册应于发生辰后十个办事日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善撑持基金份额持有东说念主名册，并按期刻成光盘备份，保存 期限为 15 年，法律法则或监管部门另有章程的除外。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额 持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵守守密义务。  若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东说念主名册，应按有 关法则章程各自承担相应的使命。   第七、争议处治步地  两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，除经友好协商不错 处治的，应提交深圳国际仲裁院根据该院届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在深 圳，仲裁裁决是结尾性的并对两边当事东说念主均有不断力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度 由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，连续诚实、勤奋、 尽责地履行《基金合同》和托管条约章程的义务，抠门基金份额持有东说念主的正当权益。  本条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港、澳门额外行政区和台湾地区法 律）统帅。   第八、托管条约的变更与停止  （一）托管条约的变更与停止  本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。  发生以下情况，本托管条约停止：  （1）《基金合同》停止；  （2）基金托管东说念主袪除、照章被破除、破产或有其他基金托管东说念主经受基金资产；  （3）基金管理东说念主袪除、照章被破除、破产或有其他基金管理东说念主经受基金管理权；  （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》章程的停止事项。  （二）基金财产的算帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和本托管条约的章程连续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》停止情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统 仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）聘用管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈说出具法 律见识书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不可实时变 现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程送还前，不分配给基金份额持有东说念主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经稳健《中华东说念主民共和国 证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财 产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在章程网站上，并将算帐报 告领导性公告登载在章程报刊上。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法则或监管功令另有 章程的从其章程。             第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主 在正常情况下向投资者提供，基金管理东说念主可根据执行业务情况以及基金份额持有东说念主的需要 和市集的变化，连续完善并加多和修改服务技俩。   一、营销立异及网上走动服务   为丰富投资者的走动步地和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种体式的走动服务。   在营销渠说念立异方面，本基金管理东说念主纵脱发展基金电子商务，已通达基金网上走动系 统，投资者可登陆本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com.cn），愈加便捷、快捷地办理基 金走动及信息查询等已通达的各项基金网上走动业务。同期，投资者可护理鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速达成净值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可 达成账户查询功能和走动功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号面前也赈济鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东说念主将连续努力完善 现存手艺系统和销售渠说念，为投资者提供愈加各种化的走动步地和妙技。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东说念主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（400- 金管理东说念主将通过手机短信、E-MAIL 等步地为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将根据业务发展需要和执行情况，当令调停发送的 定制信息内容。   三、在线盘考服务   投资者可通过在线客服、短信汲取平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等网罗通讯器具进行业务盘考，基金管理东说念主 7*24 小时提供智能机器东说念主盘考 服务，在办事时天职有专东说念主在线提供盘考服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、走动情况、基金居品信息与服务等信息查询。   呼唤中心东说念主工坐席提供办事日 8：30－21：00 的坐席服务（紧要法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线赢得业务盘考、信息查询、服务投诉、信息定制、费力修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主树立的投诉专线、呼唤中心东说念主 工热线、书信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、网罗在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、网罗服务。现场投诉和见识簿投诉是补充投诉渠说念， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东说念主跟进处理。                 第二十二部分 其他应透露事项   本基金的其他应透露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息透露办法》等联系法律法则章程的内容与表情进行透露，并在章程弁言上公告。       公告事项                  法定透露步地        法定透露日历 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分         《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 04 日 基金申购博隆手艺初度公开刊行 A 股       网站及/或中国证监会基金 的公告                         电子透露网站 鹏华立异成长夹杂型证券投资基金更         《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 04 日 新的招募说明书                  网站及/或中国证监会基金                             电子透露网站 鹏 华创 新成 长混 合型 证券 投资 基金   《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 04 日 （A 类基金份额）基金居品费力提要        网站及/或中国证监会基金 （更新）                        电子透露网站 鹏 华创 新成 长混 合型 证券 投资 基金   《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 04 日 （C 类基金份额）基金居品费力提要        网站及/或中国证监会基金 （更新）                        电子透露网站 鹏华基金管理有限公司澄澈公告           《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 18 日                          网站及/或中国证监会基金                             电子透露网站 鹏 华创 新成 长混 合型 证券 投资 基金   《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 19 日                             电子透露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金         《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 23 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提         网站及/或中国证监会基金 示性公告                        电子透露网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京         《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 02 月 02 日 中期时间基金销售有限公司办理旗下         网站及/或中国证监会基金 基金联系销售业务的公告                 电子透露网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东说念主员         《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 02 月 08 日 变更公告                     网站及/或中国证监会基金                             电子透露网站 鹏华基金管理有限公司对于停止与北         《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 03 月 04 日 京中期时间基金销售有限公司销售合         网站及/或中国证监会基金 作关系的公告                      电子透露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分         《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 03 月 16 日 基金参与华福证券有限使命公司申购         网站及/或中国证监会基金 （含按期定额投资）费率优惠举止的            电子透露网站 公告 鹏 华创 新成 长混 合型 证券 投资 基金   《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 03 月 28 日                             电子透露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下证券         《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 03 月 30 日 投资基金持有的股票估值方法变更的         网站及/或中国证监会基金 领导性公告                       电子透露网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东说念主员         《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 04 月 13 日 变更公告                     网站及/或中国证监会基金                             电子透露网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变         《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 04 月 13 日 更的公告                     网站及/或中国证监会基金                             电子透露网站 鹏 华创 新成 长混 合型 证券 投资 基金   《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 04 月 19 日                             电子透露网站 鹏华基金管理有限公司澄澈公告           《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 05 月 10 日                          网站及/或中国证监会基金                             电子透露网站 鹏华基金管理有限公司对于调停个这个词东说念主         《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告         网站及/或中国证监会基金                             电子透露网站 鹏华基金管理有限公司对于调停旗下         《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 06 月 12 日 部分基金单笔最低赎回份额和账户最         网站及/或中国证监会基金 低份额余额限制的公告                  电子透露网站 鹏 华创 新成 长混 合型 证券 投资 基金   《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 06 月 28 日 （A 类基金份额）基金居品费力提要        网站及/或中国证监会基金 （更新）                        电子透露网站 鹏 华创 新成 长混 合型 证券 投资 基金   《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 06 月 28 日 （C 类基金份额）基金居品费力提要        网站及/或中国证监会基金 （更新）                        电子透露网站 鹏华基金管理有限公司对于停止与喜         《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 07 月 12 日 鹊钞票基金销售有限公司销售协作关         网站及/或中国证监会基金 系的公告                        电子透露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金         《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 07 月 13 日 持有的股票估值方法变更的领导性公         网站及/或中国证监会基金 告                           电子透露网站 鹏 华创 新成 长混 合型 证券 投资 基金   《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 07 月 18 日                             电子透露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分         《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 07 月 29 日 基金参与渤海证券股份有限公司认/         网站及/或中国证监会基金 申购（含按期定额投资）费率优惠活            电子透露网站 动的公告 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分         《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 08 月 21 日 基金申购小方制药初度公开刊行 A 股       网站及/或中国证监会基金 的公告                         电子透露网站 鹏 华创 新成 长混 合型 证券 投资 基金   《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 08 月 29 日                             电子透露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金         《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 09 月 25 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提         网站及/或中国证监会基金 示性公告                        电子透露网站 鹏 华创 新成 长混 合型 证券 投资 基金《证券时报》、基金管理东说念主 2024 年 10 月 24 日                             电子透露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金 《证券时报》、基金管理东说念主 2024 年 11 月 06 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提 网站及/或中国证监会基金 示性公告                        电子透露网站   上述透露事项的透露期间自 2023 年 12 月 12 日至 2024 年 12 月 09 日。             第二十三部分 招募说明书的存放及查阅步地   本招募说明书由基金管理东说念主、基金托管东说念主按照联系法律法则章程置备于公司住所，投 资东说念主可在办公时分免费查阅；也可在支付工本费后在合理时天职获取本招募说明书复制件 或复印件，但应以招募说明书底本为准。投资东说念主也不错径直登录基金管理东说念主的网站进行查 阅。   基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容统谐和致。                   第二十四部分 备查文献   一、备查文献包括：   二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅步地： 备查文献存放在基金管理东说念主处。                                       鹏华基金管理有限公司